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El Programa Global de Lecciones Aprendidas, codificado en la Procedure y el Lessons Learned Policy, establece un marco para identificar las exposiciones a riesgos y garantizar que Citi mejore su ambiente de control para evitar ocurrencias similares. El ciclo de vida de las lecciones aprendidas implementa esto al identificar, analizar e informar sobre eventos de riesgos significativos.
El ciclo de vida de las lecciones aprendidas tiene seis pasos.
Para continuar, seleccione cada paso y obtendrá una breve descripción.
En las lecciones aprendidas, los eventos hacen referencia a pérdidas materiales u otros impactos adversos que surgen de procesos, personas o sistemas ineficaces o fallidos. Un evento calificativo se define como un evento de una categoría de riesgo que alcanza o supera un umbral predefinido, tal como se especifica en el Global Lessons Learned Central Procedure.
Los Negocios revisan los eventos correspondientes a su proceso y ambiente de control para identificar oportunidades para reducir el impacto adverso de los eventos y reducir el riesgo de recurrencia. Los Negocios y la Gestión de Riesgo Independiente pueden identificar eventos por debajo del umbral o donde no se estableció ningún tipo de umbral, si creen que un informe de lecciones aprendidas de dicho evento podría ser beneficioso.
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Los eventos calificativos se asignan en la Herramienta de Lecciones Aprendidas al Negocio correspondiente para llevar a cabo el análisis de lecciones aprendidas.
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Los Negocios analizan los eventos calificativos para comprender mejor la causa raíz y emprender acciones para evitar razonablemente que vuelva a ocurrir un evento similar.
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Los Negocios documentan el análisis de los eventos calificativos en un informe de lecciones aprendidas completo, preciso y oportuno. El informe debe incluir una descripción del evento, su impacto, la causa raíz, los factores asociados y las medidas de reparación/rectificación.
Los Negocios presentan un borrador del informe ante un cuestionador independiente dentro de la Herramienta de Lecciones Aprendidas (LLT).
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La Gestión de Riesgo Independiente debe cuestionar el informe.
El cuestionador independiente designado debe estar de acuerdo con la causa raíz de los hallazgos, las medidas de reparación/rectificación, la legibilidad y la integridad del informe.
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Una vez finalizada la revisión del cuestionamiento independiente, se “publica” el informe y se comparte con otros negocios de Citi, con la Gestión de Riesgo Independiente y con los reguladores.
La publicación de los informes de las lecciones aprendidas permite a los otros negocios de Citi llevar a cabo una revisión de lectura cruzada para determinar si presentan una exposición al riesgo similar. Si esta determinación confirma la existencia de una exposición al riesgo similar, los Negocios deben abrir hallazgos, tal como se describe en el Estándar de la Gestión de Hallazgos Globales para mitigar el riesgo.
El análisis temático de los informes publicados se realiza para identificar temas generales y evaluar si es necesaria una mitigación del riesgo adicional.
Con la publicación del informe de lecciones aprendidas y la terminación de la lectura cruzada y del análisis temático se da por concluido el proceso de lecciones aprendidas.
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Ahora que sabe lo que la Política y el Procedimiento de lecciones aprendidas dicen acerca de la identificación de eventos calificativos, veamos este paso en acción.
Para continuar, seleccione cada escena y obtendrá información sobre la situación.
El área de Operaciones con FX fue notificada de que la cuenta de un cliente mostraba una contabilización duplicada de débitos de su operación con divisa extranjera (FX) por 64 millones de USD.
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Para revertir el error, Operaciones con FX regresó todos los fondos a la cuenta del cliente ese mismo día. El error se clasificó como “Casi fallido”, gracias a la devolución inmediata de los fondos.
La categoría de riesgo del evento se clasifica como Riesgo de procesamiento, en la cual el umbral calificativo es, en la actualidad, 50 millones de USD y más para la categoría Casi fallido. Operaciones con FX determinó que este “Casi fallido” representaba un evento calificativo a ser incluido en las lecciones aprendidas.
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El Negocio y la Gestión de Riesgo Independiente pueden en esta instancia asignar personas a las funciones del ciclo de vida de las lecciones aprendidas. En nuestro caso, asignaron a Abdi, Dannielle y Naomi e introdujeron sus nombres en la LLT.
Seleccione cada función para obtener más información.
Abdi es el propietario del evento (1LOD) responsable de gestionar el riesgo asociado con el evento calificativo.
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Dannielle es la autora del informe (1LOD). Ella será la encargada de llevar a cabo el análisis del evento, incluido el análisis de la causa raíz para el evento, y documentar el informe de lecciones aprendidas (LLR).
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Naomi es la cuestionadora independiente (2LOD). Naomi proporcionará un cuestionamiento creíble respecto del análisis del evento, la causa raíz, las medidas de reparación/rectificación y la precisión general e integridad del LLR.
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Los autores del informe analizan los detalles del evento para identificar la causa raíz fundamental subyacente e implementar soluciones eficaces para evitar la recurrencia.
Para continuar, seleccione cada pregunta y obtendrá información sobre el alcance del análisis.
¿Qué sucedió?
¿Cómo sucedió?
¿Por qué ocurrió?
¿Qué información teníamos?
Los autores de informes siguen el proceso del análisis de la causa raíz para identificar las causas fundamentales que deben abordarse para evitar razonablemente que vuelva a ocurrir un evento similar.
Para continuar, seleccione cada área y obtendrá más información sobre el proceso del análisis de la causa raíz.
El análisis de la causa raíz es el proceso que se utiliza para diagnosticar el impulsor fundamental subyacente de un evento. A continuación, los pasos que deben seguirse para llevar a cabo el análisis de la causa raíz.
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Se recopila información y datos para lograr una comprensión profunda del evento, y esto permite un análisis de la causa raíz basado en la evidencia para la identificación precisa y eficaz de la causa raíz.
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Los Cinco por qué es un método de resolución de problemas que ayuda a descubrir la causa raíz de un evento.
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Tras la finalización de su análisis del evento, Dannielle tiene todo lo que necesita para comenzar a documentar el informe de LL en la LLT.
Dannielle debe estar segura de que su informe explique de manera clara las causas raíz, los factores controlables y asociados, las medidas de reparación y las lecciones aprendidas. Los informes de las lecciones aprendidas, que deben ser claros y completos, se comparten con las partes interesadas y los reguladores clave de Citi.
Para continuar, seleccione cada área y conocerá qué incluirá Dannielle en su informe.
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Impactos financieros
Impactos no financieros
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Factores controlables
Dannielle documentará todos aquellos controles ausentes, inadecuados o fallidos que permitieron que se produjera el evento.
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En su informe, Dannielle debe incluir como referencia las medidas implementadas o previstas para mitigar el riesgo y reducir razonablemente la posibilidad de recurrencia. Dichas medidas previstas deben incluir el planteo o la identificación de hallazgos existentes del Sistema de Gestión de Hallazgos y Plan de Acción Correctiva (iCAPs) para abordar las deficiencias de control identificadas en consonancia con los requisitos del Estándar de Gestión de Hallazgos Globales.
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En sus conclusiones, Dannielle considerará las lecciones más amplias del evento, incluidas las medidas de mitigación retrospectivas que podrían haber ayudado a evitar el evento (o eventos con una causa raíz similar) en el futuro.
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Como cuestionadora independiente, Naomi proporciona un cuestionamiento creíble del informe de Dannielle.
Para continuar, seleccione cada paso y verá una descripción general del proceso de cuestionamiento independiente.
Seleccione cada imagen para obtener más información.
Causa raíz y medidas de reparación
Confirmar que está de acuerdo con los detalles del evento y las causas raíz del evento.
Evaluación de legibilidad
Colaboración
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Naomi deberá documentar los cuestionamientos:
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Naomi debe estar de acuerdo con las conclusiones de Dannielle en torno a la causa raíz, los factores asociados, los factores controlables y los planes de reparación para disminuir la probabilidad de que un evento similar vuelva a ocurrir.
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Si Dannielle y Naomi están en desacuerdo respecto del lenguaje o las medidas del informe final, deben escalar los detalles del desacuerdo al siguiente nivel de la gerencia para una resolución.
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¿Qué enunciado describe el objetivo de las lecciones aprendidas?
Seleccione la mejor respuesta de las cuatro opciones y luego haga clic en Enviar.
Use la barra espaciadora solo cuando seleccione una opción de botón de selección con el teclado. La tecla Intro (Enter) no es totalmente compatible. Si se utilizó la tecla Intro (Enter) para seleccionar una opción de botón de selección, use la tecla Esc (Escape). A continuación, podrá volver a utilizar la barra espaciadora para seleccionar una opción de radio.
El Programa Global de Lecciones Aprendidas de Citi tiene por objetivo aprender de los eventos calificativos, evitar recurrencias similares y compartir información en todas las unidades de negocios. El ciclo de vida de las lecciones aprendidas implementa esto al identificar, analizar e informar sobre eventos para mejorar los controles y reducir los riesgos futuros.
El Programa Global de Lecciones Aprendidas de Citi tiene por objetivo aprender de los eventos calificativos, evitar recurrencias similares y compartir información en todas las unidades de negocios. El ciclo de vida de las lecciones aprendidas implementa esto al identificar, analizar e informar sobre eventos para mejorar los controles y reducir los riesgos futuros.
El Programa Global de Lecciones Aprendidas de Citi tiene por objetivo aprender de los eventos calificativos, evitar recurrencias similares y compartir información en todas las unidades de negocios. El ciclo de vida de las lecciones aprendidas implementa esto al identificar, analizar e informar sobre eventos para mejorar los controles y reducir los riesgos futuros.
La respuesta es correcta.
El Programa Global de Lecciones Aprendidas de Citi tiene por objetivo aprender de los eventos calificativos, evitar recurrencias similares y compartir información en todas las unidades de negocios. El ciclo de vida de las lecciones aprendidas implementa esto al identificar, analizar e informar sobre eventos para mejorar los controles y reducir los riesgos futuros.
La respuesta es incorrecta.
Consulte el Ciclo de vida de las lecciones aprendidas, Acerca del Ciclo de vida de las lecciones aprendidas para obtener más información.
La respuesta es incorrecta.
Consulte el Ciclo de vida de las lecciones aprendidas, Acerca del Ciclo de vida de las lecciones aprendidas para obtener más información.
El ciclo de vida de las lecciones aprendidas comienza con la identificación del evento, la asignación del evento y el análisis del evento. ¿Cuáles son las siguientes etapas del ciclo de vida de las lecciones aprendidas?
Seleccione la mejor respuesta de las cuatro opciones y luego haga clic en Enviar.
Use la barra espaciadora solo cuando seleccione una opción de botón de selección con el teclado. La tecla Intro (Enter) no es totalmente compatible. Si se utilizó la tecla Intro (Enter) para seleccionar una opción de botón de selección, use la tecla Esc (Escape). A continuación, podrá volver a utilizar la barra espaciadora para seleccionar una opción de radio.
Las siguientes etapas del ciclo de vida de las lecciones aprendidas son el desarrollo del informe, el cuestionamiento independiente, la publicación y el intercambio.
Las siguientes etapas del ciclo de vida de las lecciones aprendidas son el desarrollo del informe, el cuestionamiento independiente, la publicación y el intercambio.
Las siguientes etapas del ciclo de vida de las lecciones aprendidas son el desarrollo del informe, el cuestionamiento independiente, la publicación y el intercambio.
La respuesta es correcta.
Las siguientes etapas del ciclo de vida de las lecciones aprendidas son el desarrollo del informe, el cuestionamiento independiente, la publicación y el intercambio.
La respuesta es incorrecta.
Consulte el Ciclo de vida de las lecciones aprendidas, Resumen general del ciclo de vida de las lecciones aprendidas para obtener más información.
La respuesta es incorrecta.
Consulte el Ciclo de vida de las lecciones aprendidas, Resumen general del ciclo de vida de las lecciones aprendidas para obtener más información.
¿Cuáles son los objetivos del proceso del análisis de la causa raíz que utilizan los autores de informes de lecciones aprendidas?
Seleccione la mejor respuesta de las cuatro opciones y luego haga clic en Enviar.
Use la barra espaciadora solo cuando seleccione una opción de botón de selección con el teclado. La tecla Intro (Enter) no es totalmente compatible. Si se utilizó la tecla Intro (Enter) para seleccionar una opción de botón de selección, use la tecla Esc (Escape). A continuación, podrá volver a utilizar la barra espaciadora para seleccionar una opción de radio.
El análisis de la causa raíz aborda las razones subyacentes (no solo los síntomas), informa de los planes de acción correctiva integrales e identifica las causas que deben abordarse para evitar la recurrencia de un evento similar.
El análisis de la causa raíz aborda las razones subyacentes (no solo los síntomas), informa de los planes de acción correctiva integrales e identifica las causas que deben abordarse para evitar la recurrencia de un evento similar.
El análisis de la causa raíz aborda las razones subyacentes (no solo los síntomas), informa de los planes de acción correctiva integrales e identifica las causas que deben abordarse para evitar la recurrencia de un evento similar.
La respuesta es correcta.
El análisis de la causa raíz aborda las razones subyacentes (no solo los síntomas), informa de los planes de acción correctiva integrales e identifica las causas que deben abordarse para evitar la recurrencia de un evento similar.
La respuesta es incorrecta.
Consulte Análisis de eventos, Desarrollo del informe y cuestionamiento independiente, Acerca del análisis de eventos para obtener más información.
La respuesta es incorrecta.
Consulte Análisis de eventos, Desarrollo del informe y cuestionamiento independiente, Acerca del análisis de eventos para obtener más información.
¿Cuál es el propósito del cuestionamiento de informes?
Seleccione la mejor respuesta de las cuatro opciones y luego haga clic en Enviar.
Use la barra espaciadora solo cuando seleccione una opción de botón de selección con el teclado. La tecla Intro (Enter) no es totalmente compatible. Si se utilizó la tecla Intro (Enter) para seleccionar una opción de botón de selección, use la tecla Esc (Escape). A continuación, podrá volver a utilizar la barra espaciadora para seleccionar una opción de radio.
El propósito del cuestionamiento de informes es garantizar:
El propósito del cuestionamiento de informes es garantizar:
El propósito del cuestionamiento de informes es garantizar:
La respuesta es correcta.
El propósito del cuestionamiento de informes es garantizar:
La respuesta es incorrecta.
Consulte Análisis de eventos, Desarrollo del informe y Cuestionamiento independiente, Proceso de desarrollo del informe para obtener más información.
La respuesta es incorrecta.
Consulte Análisis de eventos, Desarrollo del informe y Cuestionamiento independiente, Proceso de desarrollo del informe para obtener más información.
Siguiendo el cuestionamiento independiente, la publicación y el intercambio de un informe de lecciones aprendidas, ¿qué debe hacer el negocio?
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Use la barra espaciadora solo cuando seleccione una opción de botón de selección con el teclado. La tecla Intro (Enter) no es totalmente compatible. Si se utilizó la tecla Intro (Enter) para seleccionar una opción de botón de selección, use la tecla Esc (Escape). A continuación, podrá volver a utilizar la barra espaciadora para seleccionar una opción de radio.
Los Negocios realizan una revisión de la aplicabilidad de la lectura cruzada y determinan si podría existir una posible exposición al riesgo similar en su negocio, o bien, en otras unidades de negocio. El análisis temático trimestral ayuda a identificar los temas generales, las tendencias y las oportunidades adicionales de mitigación de riesgos.
Los Negocios realizan una revisión de la aplicabilidad de la lectura cruzada y determinan si podría existir una posible exposición al riesgo similar en su negocio, o bien, en otras unidades de negocio. El análisis temático trimestral ayuda a identificar los temas generales, las tendencias y las oportunidades adicionales de mitigación de riesgos.
Los Negocios realizan una revisión de la aplicabilidad de la lectura cruzada y determinan si podría existir una posible exposición al riesgo similar en su negocio, o bien, en otras unidades de negocio. El análisis temático trimestral ayuda a identificar los temas generales, las tendencias y las oportunidades adicionales de mitigación de riesgos.
La respuesta es correcta.
Los Negocios realizan una revisión de la aplicabilidad de la lectura cruzada y determinan si podría existir una posible exposición al riesgo similar en su negocio, o bien, en otras unidades de negocio. El análisis temático trimestral ayuda a identificar los temas generales, las tendencias y las oportunidades adicionales de mitigación de riesgos.
La respuesta es incorrecta.
Consulte: Publicación e intercambio, Proceso de publicación e intercambio para obtener más información.
La respuesta es incorrecta.
Consulte: Publicación e intercambio, Proceso de publicación e intercambio para obtener más información.
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