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Qual seu nível de conhecimento sobre o risco de suborno e corrupção?
Agradecemos sua honestidade. Ao longo dos próximos tópicos, vamos explorar mais detalhadamente o risco de suborno e de corrupção. Será solicitado que você responda uma pergunta sobre cada uma das áreas de risco de corrupção e, no fim, você pode comparar seus resultados ao nível de conhecimento selecionado aqui.
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Cinco principais áreas
Objetivos de aprendizagem
Risco de suborno: Intermediários
Intermediários diretos e indiretos
Intermediários diretos
Terceiros contratados e/ou remunerados pela empresa para:
- Encontrar, apresentar, identificar, obter ou manter oportunidades de negócios;
- Interagir com ou apresentar a empresa a funcionários públicos ou entidades governamentais (Revise para avançar) relacionadas a uma oportunidade de negócios; ou
- Atender a uma condição ou requisito de um cliente, cliente potencial, funcionário público ou entidade governamental no envolvimento da empresa em uma oportunidade de negócios.
Intermediários indiretos
Terceiros contratados e/ou remunerados por um cliente, sindicato para subscrição de títulos e valores mobiliários, coinvestidor, partes interessadas, alvo de aquisição ou outra parte sem relação com o participante envolvido em uma oportunidade de negócios para fornecer indicação de serviços, introdução ou de consultoria.
Hora de focar: conheça os sinais de alerta
Há um termo importante adiante que precisa ser revisado para que você possa prosseguir.
Para ver uma lista completa de sinais de alerta, incluindo aqueles relacionados a transações, revise a Política global sobre intermediários.
Coloque em prática
Alternativa correta.
Sinais de alerta para esta situação são que a oportunidade de negócio está localizada nos Emirados Árabes Unidos, uma jurisdição de alto risco, um terceiro facilitou uma apresentação a um funcionário do governo, e a transação requer aprovação do governo, o que cria uma oportunidade para um suborno. O fato de o terceiro ser um ex-MD do Goldman Sachs, conhecido por ter histórico de conduta imprópria, também é um sinal de alerta.
A equipe de negócios deve escalar o ex-MD como um intermediário em potencial para o Grupo Antissuborno. Nossa política define intermediários como terceiros, formal ou informalmente envolvidos, mesmo que não remunerados, que apresentam uma oportunidade de negócio.
Alternativa incorreta.
Sinais de alerta para esta situação são que a oportunidade de negócio está localizada nos Emirados Árabes Unidos, uma jurisdição de alto risco, um terceiro facilitou uma apresentação a um funcionário do governo, e a transação requer aprovação do governo, o que cria uma oportunidade para um suborno. O fato de o terceiro ser um ex-MD do Goldman Sachs, conhecido por ter histórico de conduta imprópria, também é um sinal de alerta.
A equipe de negócios deve escalar o ex-MD como um intermediário em potencial para o Grupo Antissuborno. Nossa política define intermediários como terceiros, formal ou informalmente envolvidos, mesmo que não remunerados, que apresentam uma oportunidade de negócio.
Alternativa incorreta.
Sinais de alerta para esta situação são que a oportunidade de negócio está localizada nos Emirados Árabes Unidos, uma jurisdição de alto risco, um terceiro facilitou uma apresentação a um funcionário do governo, e a transação requer aprovação do governo, o que cria uma oportunidade para um suborno. O fato de o terceiro ser um ex-MD do Goldman Sachs, conhecido por ter histórico de conduta imprópria, também é um sinal de alerta.
A equipe de negócios deve escalar o ex-MD como um intermediário em potencial para o Grupo Antissuborno. Nossa política define intermediários como terceiros, formal ou informalmente envolvidos, mesmo que não remunerados, que apresentam uma oportunidade de negócio.
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Estudo de caso: Transação significativa e complexa
Indo mais fundo
Selecione as políticas relevantes para saber mais.
Risco de suborno: Fornecedores e outros terceiros
No cerne da questão
Hora de focar: conheça os sinais de alerta
Coloque em prática
Alternativa correta.
Os sinais de alerta para esta situação foram que o fornecedor cobrou uma taxa excepcionalmente alta, o que, combinado com o fato de que o fornecedor foi recomendado por um político local e não estava sujeito a um processo de licitação competitivo padrão de fornecedores, significa que há uma alta possibilidade de que isso possa ser um pagamento corrupto. O Japão é uma jurisdição de baixo risco e, portanto, não é um sinal de alerta; no entanto, isso não exclui o risco potencial de suborno.
Alternativa incorreta.
Os sinais de alerta para esta situação foram que o fornecedor cobrou uma taxa excepcionalmente alta, o que, combinado com o fato de que o fornecedor foi recomendado por um político local e não estava sujeito a um processo de licitação competitivo padrão de fornecedores, significa que há uma alta possibilidade de que isso possa ser um pagamento corrupto. O Japão é uma jurisdição de baixo risco e, portanto, não é um sinal de alerta; no entanto, isso não exclui o risco potencial de suborno.
Alternativa incorreta.
Os sinais de alerta para esta situação foram que o fornecedor cobrou uma taxa excepcionalmente alta, o que, combinado com o fato de que o fornecedor foi recomendado por um político local e não estava sujeito a um processo de licitação competitivo padrão de fornecedores, significa que há uma alta possibilidade de que isso possa ser um pagamento corrupto. O Japão é uma jurisdição de baixo risco e, portanto, não é um sinal de alerta; no entanto, isso não exclui o risco potencial de suborno.
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Risco de suborno: Candidatos relacionados
Há 2 termos importantes adiante que precisam ser revisados para que você possa prosseguir.
Hora de focar: conheça os sinais de alerta
Revise os requisitos estabelecidos na Política global sobre candidatos relacionados para mais detalhes.
Coloque em prática
Alternativa correta.
Os sinais de alerta para esta situação foram que o PMD concordou com o estágio sem encaminhar para HCM ou buscar aprovação do Grupo Antissuborno em Compliance. O PMD, sabendo que existem discussões pendentes sobre oportunidades de negócio, também treinou excessivamente a filha do cliente e pode ter tentado influenciar o processo de contratação entrando em contato com os entrevistadores e alertando-os sobre a importância do relacionamento com o cliente.
O cliente solicitando um estágio para sua filha em si não é um sinal de alerta. No entanto, todos os estágios são considerados posições de emprego sob a Política e requerem revisão e pré-aprovação pelo Grupo Antissuborno. Se você não tem certeza se uma visita constitui um “estágio”, você deve consultar o Grupo Antissuborno antes de concordar com isso.
O excesso de treinamento e contato do PMD com os entrevistadores/HCM pode criar uma aparência de que a aceitação ou consideração de um candidato está ligada à empresa reter ou ser premiada com negócios. Tais comunicações podem fazer com que a empresa rejeite candidatos qualificados de outra forma.
Alternativa incorreta.
Os sinais de alerta para esta situação foram que o PMD concordou com o estágio sem encaminhar para HCM ou buscar aprovação do Grupo Antissuborno em Compliance. O PMD, sabendo que existem discussões pendentes sobre oportunidades de negócio, também treinou excessivamente a filha do cliente e pode ter tentado influenciar o processo de contratação entrando em contato com os entrevistadores e alertando-os sobre a importância do relacionamento com o cliente.
O cliente solicitando um estágio para sua filha em si não é um sinal de alerta. No entanto, todos os estágios são considerados posições de emprego sob a Política e requerem revisão e pré-aprovação pelo Grupo Antissuborno. Se você não tem certeza se uma visita constitui um “estágio”, você deve consultar o Grupo Antissuborno antes de concordar com isso.
O excesso de treinamento e contato do PMD com os entrevistadores/HCM pode criar uma aparência de que a aceitação ou consideração de um candidato está ligada à empresa reter ou ser premiada com negócios. Tais comunicações podem fazer com que a empresa rejeite candidatos qualificados de outra forma.
Alternativa incorreta.
Os sinais de alerta para esta situação foram que o PMD concordou com o estágio sem encaminhar para HCM ou buscar aprovação do Grupo Antissuborno em Compliance. O PMD, sabendo que existem discussões pendentes sobre oportunidades de negócio, também treinou excessivamente a filha do cliente e pode ter tentado influenciar o processo de contratação entrando em contato com os entrevistadores e alertando-os sobre a importância do relacionamento com o cliente.
O cliente solicitando um estágio para sua filha em si não é um sinal de alerta. No entanto, todos os estágios são considerados posições de emprego sob a Política e requerem revisão e pré-aprovação pelo Grupo Antissuborno. Se você não tem certeza se uma visita constitui um “estágio”, você deve consultar o Grupo Antissuborno antes de concordar com isso.
O excesso de treinamento e contato do PMD com os entrevistadores/HCM pode criar uma aparência de que a aceitação ou consideração de um candidato está ligada à empresa reter ou ser premiada com negócios. Tais comunicações podem fazer com que a empresa rejeite candidatos qualificados de outra forma.
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Risco de suborno: Presentes, viagens e entretenimento
No cerne da questão
| Fazer | Não fazer | |
|---|---|---|
|
Enviar solicitações de pré-aprovação no Concur para:
|
Oferecer, prometer ou autorizar presentes, viagens e entretenimento para influenciar inadequadamente ações governamentais ou regulatórias, para obter ou manter negócios ou uma vantagem de negócio inapropriada. |
|
|
Relatar e registrar precisamente o valor total de todos os presentes, viagens e entretenimento no Concur em tempo hábil, mesmo se parte ou a totalidade das despesas tiverem sido pagas com recursos pessoais e você não esteja solicitando reembolso. |
Aceitar presentes de terceiros com os quais a empresa tenha uma relação de negócios (desde que sejam presentes com valor de US$ 100 ou menos) sem aprovação através da Ferramenta de Recebimento de Presentes e Entretenimento da empresa. Qualquer viagem ou entretenimento com valor acima de US$ 250 (ou os respectivos limites regionais divisionais) devem ser enviados através da ferramenta para análise adicional. |
|
|
Apenas solicitações de reembolso para despesas de negócios válidas. Recomendamos que você revise atentamente suas próprias despesas, mesmo se os relatórios forem preparados por terceiros em seu nome. |
Hora de focar: conheça os sinais de alerta
Revise os princípios fundamentais da Política global sobre presentes, viagens e entretenimento para mais detalhes.
Coloque em prática
Alternativa correta.
Os sinais de alerta para esta situação incluem 1) Joe não procurou pré-aprovação antes de entreter um beneficiário restrito e 2) o momento do evento de entretenimento de alto custo pode não ter sido apropriada. Entretanto, entreter um cliente beneficiário restrito em si não é um sinal de alerta, mas um entretenimento de alto custo coincidindo com o momento do entretenimento pode ser.
Entretanto, o entretenimento para um beneficiário restrito pode ser limitado a um valor menor para cumprir as regras internas e leis locais do beneficiário restrito. A hospitalidade empresarial deve sempre ser razoável e habitual, não deve ser luxuosa, extravagante, nem muito frequente. Deve ter um propósito comercial subjacente e oferecer uma oportunidade de interação comercial com o cliente, e não criar a percepção de uma troca de favores.
A empresa também tem a obrigação regulatória de manter registros precisos e completos. Todos os envolvidos na manutenção de registros ou relatórios de informações não devem falsificar, alterar ou omitir fatos conscientemente. O não cumprimento da política da empresa e o exercício de bom julgamento na concessão de presentes, viagens e entretenimento podem ter sérias consequências para a empresa e o funcionário, incluindo, mas não se limitando a violações das leis e regulamentos antissuborno aplicáveis. Indivíduos que violarem esta política também podem estar sujeitos a ações disciplinares, incluindo demissão.
Alternativa incorreta.
Os sinais de alerta para esta situação incluem 1) Joe não procurou pré-aprovação antes de entreter um beneficiário restrito e 2) o momento do evento de entretenimento de alto custo pode não ter sido apropriada. Entretanto, entreter um cliente beneficiário restrito em si não é um sinal de alerta, mas um entretenimento de alto custo coincidindo com o momento do entretenimento pode ser.
Entretanto, o entretenimento para um beneficiário restrito pode ser limitado a um valor menor para cumprir as regras internas e leis locais do beneficiário restrito. A hospitalidade empresarial deve sempre ser razoável e habitual, não deve ser luxuosa, extravagante, nem muito frequente. Deve ter um propósito comercial subjacente e oferecer uma oportunidade de interação comercial com o cliente, e não criar a percepção de uma troca de favores.
A empresa também tem a obrigação regulatória de manter registros precisos e completos. Todos os envolvidos na manutenção de registros ou relatórios de informações não devem falsificar, alterar ou omitir fatos conscientemente. O não cumprimento da política da empresa e o exercício de bom julgamento na concessão de presentes, viagens e entretenimento podem ter sérias consequências para a empresa e o funcionário, incluindo, mas não se limitando a violações das leis e regulamentos antissuborno aplicáveis. Indivíduos que violarem esta política também podem estar sujeitos a ações disciplinares, incluindo demissão.
Alternativa incorreta.
Os sinais de alerta para esta situação incluem 1) Joe não procurou pré-aprovação antes de entreter um beneficiário restrito e 2) o momento do evento de entretenimento de alto custo pode não ter sido apropriada. Entretanto, entreter um cliente beneficiário restrito em si não é um sinal de alerta, mas um entretenimento de alto custo coincidindo com o momento do entretenimento pode ser.
Entretanto, o entretenimento para um beneficiário restrito pode ser limitado a um valor menor para cumprir as regras internas e leis locais do beneficiário restrito. A hospitalidade empresarial deve sempre ser razoável e habitual, não deve ser luxuosa, extravagante, nem muito frequente. Deve ter um propósito comercial subjacente e oferecer uma oportunidade de interação comercial com o cliente, e não criar a percepção de uma troca de favores.
A empresa também tem a obrigação regulatória de manter registros precisos e completos. Todos os envolvidos na manutenção de registros ou relatórios de informações não devem falsificar, alterar ou omitir fatos conscientemente. O não cumprimento da política da empresa e o exercício de bom julgamento na concessão de presentes, viagens e entretenimento podem ter sérias consequências para a empresa e o funcionário, incluindo, mas não se limitando a violações das leis e regulamentos antissuborno aplicáveis. Indivíduos que violarem esta política também podem estar sujeitos a ações disciplinares, incluindo demissão.
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Risco de suborno: Contribuições políticas e beneficentes
No cerne da questão
Nunca solicite contribuições para fins impróprios
Nunca faça nem solicite uma contribuição política ou filantrópica nem se envolva em atividade política ou filantrópica para influenciar, obter ou reter, de forma imprópria, um negócio, uma vantagem comercial ou ação governamental.
Cuidado com as aparências
Mesmo contribuições para instituições beneficentes legítimas podem criar a aparência de possibilidade de suborno, se estiverem vinculadas aos negócios da empresa ou a uma ação governamental.
Solicitar pré-aprovação
Certas contribuições de caridade relacionadas a negócios, assim como as relacionadas a funcionários públicos ou entidades governamentais, jurisdições de alto risco ou negócios não habituais pendentes, devem ser pré–aprovados pelo Grupo Antissuborno.
A empresa também exige pré-aprovação antes que nosso pessoal (e, em certos casos, ou jurisdições, cônjuges e dependentes) façam contribuições políticas ou, de outra forma, se envolvam em atividade política.
Hora de focar: conheça os sinais de alerta
Revise a Política global sobre contribuições de caridade para ver uma lista completa de sinais de alerta.
Coloque em prática
Alternativa correta.
Um sinal de alerta para esta situação foi que o cliente em potencial indica que os negócios serão concedidos apenas se outra mesa for comprada, o que pode indicar “troca de favores”.
O fato de o cliente potencial ter uma posição de liderança na organização sem fins lucrativos ou de o PMD apoiar a organização não constituem sinais de alerta. Essa compra se qualificaria como uma contribuição beneficente de boa-fé relacionada aos negócios.
As contribuições feitas a pedido de qualquer parte com a qual a empresa tem ou está buscando ativamente uma relação comercial, incluindo clientes existentes ou em potencial, precisam ser aprovadas pelo responsável de negócios relevante e pelo Executive Office. Alguns pedidos de contribuição beneficente relacionada ao negócio exigirão aprovação adicional do Grupo Antissuborno em Compliance.
Alternativa incorreta.
Um sinal de alerta para esta situação foi que o cliente em potencial indica que os negócios serão concedidos apenas se outra mesa for comprada, o que pode indicar “troca de favores”.
O fato de o cliente potencial ter uma posição de liderança na organização sem fins lucrativos ou de o PMD apoiar a organização não constituem sinais de alerta. Essa compra se qualificaria como uma contribuição beneficente de boa-fé relacionada aos negócios.
As contribuições feitas a pedido de qualquer parte com a qual a empresa tem ou está buscando ativamente uma relação comercial, incluindo clientes existentes ou em potencial, precisam ser aprovadas pelo responsável de negócios relevante e pelo Executive Office. Alguns pedidos de contribuição beneficente relacionada ao negócio exigirão aprovação adicional do Grupo Antissuborno em Compliance.
Alternativa incorreta.
Um sinal de alerta para esta situação foi que o cliente em potencial indica que os negócios serão concedidos apenas se outra mesa for comprada, o que pode indicar “troca de favores”.
O fato de o cliente potencial ter uma posição de liderança na organização sem fins lucrativos ou de o PMD apoiar a organização não constituem sinais de alerta. Essa compra se qualificaria como uma contribuição beneficente de boa-fé relacionada aos negócios.
As contribuições feitas a pedido de qualquer parte com a qual a empresa tem ou está buscando ativamente uma relação comercial, incluindo clientes existentes ou em potencial, precisam ser aprovadas pelo responsável de negócios relevante e pelo Executive Office. Alguns pedidos de contribuição beneficente relacionada ao negócio exigirão aprovação adicional do Grupo Antissuborno em Compliance.
Alternativa incorreta. Tente novamente.
Feedback da 1.ª tentativa.
Alternativa incorreta. Tente novamente.
Feedback da 2.ª tentativa e subsequentes.
Indo mais fundo
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A soma de tudo
Antes de partir…
Lembre-se: Você é a melhor defesa da empresa contra o suborno e a corrupção!
Você recebe uma ligação inesperada de um consultor financeiro independente para discutir uma oportunidade potencial de obter clientes que são indivíduos muito ricos da Jordânia. Os clientes em potencial muito ricos são conhecidos por estarem ligados à família real jordaniana. O consultor não tem perfil público ou histórico, mas afirma ter estabelecido relacionamentos com os clientes em potencial. O consultor diz que os clientes em potencial precisam ser aceitos rapidamente e ele espera uma taxa significativa de intermediação pela apresentação. Você encaminha para o Grupo Antissuborno para revisão de due dilligence.
Qual(is) das seguintes opções é/são sinal(is) de alerta nesta situação? Observação: Leia as opções com atenção. Pode haver mais de uma resposta correta.
Alternativa correta.
Os sinais de alerta para esta situação são que o “consultor” não possui perfil público, suas qualificações são questionáveis e ele expressou urgência em avançar com o negócio com clientes que podem ser politicamente expostos. A ação correta seria encaminhar a situação ao Grupo Antissuborno, como um intermediário em potencial.
Importante: Este foi um caso real de intermediário que resultou em uma recusa. Para ver outros sinais de alerta, consulte a Política global sobre intermediários.
Está parcialmente correto.
Os sinais de alerta para esta situação são que o “consultor” não possui perfil público, suas qualificações são questionáveis e ele expressou urgência em avançar com o negócio com clientes que podem ser politicamente expostos. A ação correta seria encaminhar a situação ao Grupo Antissuborno como um intermediário em potencial.
Importante: Este foi um caso real de intermediário que resultou em uma recusa. Para ver outros sinais de alerta, consulte a Política global sobre intermediários.
Alternativa incorreta.
Os sinais de alerta para esta situação são que o “consultor” não possui perfil público, suas qualificações são questionáveis e ele expressou urgência em avançar com o negócio com clientes que podem ser politicamente expostos. A ação correta seria encaminhar a situação ao Grupo Antissuborno como um intermediário em potencial.
Importante: Este foi um caso real de intermediário que resultou em uma recusa. Para ver outros sinais de alerta, consulte a Política global sobre intermediários.
Uma equipe de negociação em AWM contratou um consultor para ajudar a encontrar compradores de posições de ações pouco líquidas na China. O consultor identifica compradores em potencial e envia os nomes para a Goldman Sachs. A equipe de negociação está sob pressão para vender as posições rapidamente e decide que levaria muito tempo para cadastrar internamente o consultor. Eles combinam com o consultor que o comprador da posição o compensará, e a Goldman Sachs fornecerá um desconto nas operações de venda das posições para compensar o pagamento.
O que a equipe deveria ter feito diferente? Lembre-se de ler atentamente as opções. Pode haver mais de uma resposta correta.
Alternativa correta.
O consultor neste caso atua como um intermediário direto, pois identificará compradores em potencial (oportunidades relacionadas a negócios). É necessário encaminhar intermediários diretos ou indiretos ao Grupo Antissuborno para pré-aprovação. É necessária a aprovação do Grupo Antissuborno para todas as contratações de intermediários, antes de celebrar contratos e fazer pagamentos. Você deve entrar em contato com o Grupo Antissuborno se for contratar um intermediário aprovado para uma nova oportunidade. Para obter mais informações, consulte a Política global sobre intermediários.
Está parcialmente correto.
O consultor neste caso atua como um intermediário direto, pois identificará compradores em potencial (oportunidades relacionadas a negócios). É necessário encaminhar intermediários diretos ou indiretos ao Grupo Antissuborno para pré-aprovação. É necessária a aprovação do Grupo Antissuborno para todas as contratações de intermediários, antes de celebrar contratos e fazer pagamentos. Você deve entrar em contato com o Grupo Antissuborno se for contratar um intermediário aprovado para uma nova oportunidade. Para obter mais informações, consulte a Política global sobre intermediários.
Alternativa incorreta.
O consultor neste caso atua como um intermediário direto, pois identificará compradores em potencial (oportunidades relacionadas a negócios). É necessário encaminhar intermediários diretos ou indiretos ao Grupo Antissuborno para pré-aprovação. É necessária a aprovação do Grupo Antissuborno para todas as contratações de intermediários, antes de celebrar contratos e fazer pagamentos. Você deve entrar em contato com o Grupo Antissuborno se for contratar um intermediário aprovado para uma nova oportunidade. Para obter mais informações, consulte a Política global sobre intermediários.
A empresa concordou em contratar a DEF Consultants, um fornecedor localizado na Polônia, para supervisionar a construção de um espaço de escritório. O fornecedor será responsável por obter aprovações e licenças do ministério local para a construção do espaço de escritório. O representante do fornecedor informa ao executivo de relacionamento com fornecedores da Goldman Sachs que ele é um amigo de longa data do chefe do departamento governamental que aprova essas permissões e acelerar solicitações ao receber taxas de serviço adicionais.
Você deve encaminhar este fornecedor para Compliance? Lembre-se de ler atentamente as opções.
Alternativa correta.
Ao selecionar um fornecedor, declarações que garantem resultados favoráveis e acelerados podem ser um sinal de alerta para suborno. Tais declarações poderiam dar a aparência de uma intenção indevida, inclusive que o terceiro poderia pagar subornos ou pagamentos de facilitação a pessoas em posição de influência para obter vantagens favoráveis. Qualquer valor monetário utilizado desta forma é proibido. Em última instância, a empresa poderia ser responsabilizada pelas ações de corrupção de terceiros. Para obter mais informações, consulte a Política antissuborno da empresa.
Está parcialmente correto.
Ao selecionar um fornecedor, declarações que garantem resultados favoráveis e acelerados podem ser um sinal de alerta para suborno. Tais declarações poderiam dar a aparência de uma intenção indevida, inclusive que o terceiro poderia pagar subornos ou pagamentos de facilitação a pessoas em posição de influência para obter vantagens favoráveis. Qualquer valor monetário utilizado desta forma é proibido. Em última instância, a empresa poderia ser responsabilizada pelas ações de corrupção de terceiros. Para obter mais informações, consulte a Política antissuborno da empresa.
Alternativa incorreta.
Ao selecionar um fornecedor, declarações que garantem resultados mais rápidos e favoráveis podem ser um sinal de alerta para suborno. Tais declarações poderiam dar a aparência de uma intenção indevida, inclusive que o terceiro poderia pagar subornos a pessoas em posição de influência para obter vantagens favoráveis. Qualquer valor monetário utilizado desta forma é proibido. Em última instância, a empresa poderia ser responsabilizada pelas ações de corrupção de terceiros. Para obter mais informações, consulte a Política antissuborno da empresa.
Martina, uma analista em GIR, deparou-se com um artigo de mídia em uma publicação em idioma estrangeiro sobre um fornecedor que ela gerencia e que estaria sendo investigado pelas autoridades por suspeitas de alegações de suborno.
O que Martina deve fazer? Lembre-se de ler atentamente as opções.
Alternativa correta.
Notícias negativas sobre um fornecedor sob investigação pelas autoridades por suspeita de suborno são um assunto sério e devem ser encaminhadas ao seu gerente e ao Grupo Antissuborno.
Está parcialmente correto.
Notícias negativas sobre um fornecedor sob investigação pelas autoridades por suspeita de suborno são um assunto sério e devem ser encaminhadas ao seu gerente e ao Grupo Antissuborno.
Alternativa incorreta.
Notícias negativas sobre um fornecedor sob investigação pelas autoridades por suspeita de suborno são um assunto sério e devem ser encaminhadas ao seu gerente e ao Grupo Antissuborno.
Arun, uma vice-presidente de AWM, é responsável pelo recrutamento do programa de estágios de verão. Um diretor administrativo em sua equipe indica um candidato após o prazo de inscrição, afirmando que o candidato é filho de um executivo sênior em uma empresa de investimentos. A AWM está apresentando oportunidades de investimento em conjunto com o executivo, e contratar o candidato colocaria a Goldman Sachs em uma boa posição, segundo um e-mail do diretor administrativo. O candidato não parece estar suficientemente qualificado para a função, mas sem notificar o HCM, Arun combina com membros de sua equipe para entrevistarem o candidato. Arun diz aos entrevistadores que o candidato está ligado a um cliente e foi indicado por um gerente administrativo.
Qual(is) das seguintes opções é/são sinal(is) de alerta nesta situação? Lembre-se de ler atentamente as opções. Pode haver mais de uma resposta correta.
Alternativa correta.
O diretor administrativo não deveria ter sugerido que contratar o candidato colocaria a Goldman Sachs em uma boa posição, sabendo que existem discussões de negócios pendentes. Além disso, Arun deveria ter informado o HCM de que sua equipe queria entrevistar um candidato que está ligado a um cliente e, portanto, um candidato relacionado, independentemente do fato de que o diretor administrativo solicitou as entrevistas.
Sob a Política global sobre candidatos relacionados, você deve notificar HCM quando um candidato é indicado por ou está ligado a um cliente, cliente em potencial ou oficial público (governamental). Se um candidato relacionado for selecionado para receber uma oferta, HCM encaminhará o candidato para o Grupo Antissuborno para revisão e aprovação antes que o candidato receba uma oferta verbal ou escrita. O Grupo Antissuborno revisará o candidato e o processo de contratação para garantir que a contratação seja baseada no mérito e que o candidato seja qualificado e receba feedback positivo.
Está parcialmente correto.
O diretor administrativo não deveria ter sugerido que contratar o candidato colocaria a Goldman Sachs em uma boa posição, sabendo que existem discussões de negócios pendentes. Além disso, Arun deveria ter informado o HCM de que sua equipe queria entrevistar um candidato que está ligado a um cliente e, portanto, um candidato relacionado, independentemente do fato de que o diretor administrativo solicitou as entrevistas.
Sob a Política global sobre candidatos relacionados, você deve notificar HCM quando um candidato é indicado por ou está ligado a um cliente, cliente em potencial ou oficial público (governamental). Se um candidato relacionado for selecionado para receber uma oferta, HCM encaminhará o candidato para o Grupo Antissuborno para revisão e aprovação antes que o candidato receba uma oferta verbal ou escrita. O Grupo Antissuborno revisará o candidato e o processo de contratação para garantir que a contratação seja baseada no mérito e que o candidato seja qualificado e receba feedback positivo.
Alternativa incorreta.
O diretor administrativo não deveria ter sugerido que contratar o candidato colocaria a Goldman Sachs em uma boa posição, sabendo que existem discussões de negócios pendentes. Além disso, Arun deveria ter informado o HCM de que sua equipe queria entrevistar um candidato que está ligado a um cliente e, portanto, um candidato relacionado, independentemente do fato de que o diretor administrativo solicitou as entrevistas.
Sob a Política global sobre candidatos relacionados, você deve notificar HCM quando um candidato é indicado por ou está ligado a um cliente, cliente em potencial ou oficial público (governamental). Se um candidato relacionado for selecionado para receber uma oferta, HCM encaminhará o candidato para o Grupo Antissuborno para revisão e aprovação antes que o candidato receba uma oferta verbal ou escrita. O Grupo Antissuborno revisará o candidato e o processo de contratação para garantir que a contratação seja baseada no mérito e que o candidato seja qualificado e receba feedback positivo.
Rohit, um vice-presidente em GBM Private, está almoçando com uma ex-colega que lidera uma corporação que é um cliente em potencial. A colega menciona que sua filha está na faculdade e está interessada em trabalhar em finanças. Rohit conhece a filha e acha que ela seria uma ótima opção para a Goldman Sachs. No dia seguinte, a ex-colega envia um e-mail para Rohit com o currículo de sua filha anexado.
O que Rohit deve fazer? Lembre-se de ler atentamente as opções.
Alternativa correta.
A Política global sobre candidatos relacionados define claramente a proibição da oferta ou promessa de um benefício a um cliente potencial de forma a reter um negócio ou obter uma vantagem comercial indevida.
Rohit pode indicar a filha à empresa como candidata, mas precisa divulgar a relação com o cliente potencial ao HCM para garantir que o Grupo Antissuborno analise a candidata. Rohit não deve fazer nenhuma oferta ou garantia de contratação ao cliente nem tentar influenciar o processo de entrevista ou contratação, de nenhuma maneira.
Se necessário, Rohit deve dizer à ex-colega que, devido à política interna, não pode influenciar ou participar do processo de contratação, mas encaminhará o currículo da filha para a equipe de recrutamento da empresa, que orientará sobre os próximos passos.
Está parcialmente correto.
A Política global sobre candidatos relacionados define claramente a proibição da oferta ou promessa de um benefício a um cliente potencial de forma a reter um negócio ou obter uma vantagem comercial indevida.
Rohit pode indicar a filha à empresa como candidata, mas precisa divulgar a relação com o cliente potencial ao HCM para garantir que o Grupo Antissuborno analise a candidata. Rohit não deve fazer nenhuma oferta ou garantia de contratação ao cliente nem tentar influenciar o processo de entrevista ou contratação, de nenhuma maneira.
Se necessário, Rohit deve dizer à ex-colega que, devido à política interna, não pode influenciar ou participar do processo de contratação, mas encaminhará o currículo da filha para a equipe de recrutamento da empresa, que orientará sobre os próximos passos.
Alternativa incorreta.
A Política global sobre candidatos relacionados define claramente a proibição da oferta ou promessa de um benefício a um cliente potencial de forma a reter um negócio ou obter uma vantagem comercial indevida.
Rohit pode indicar a filha à empresa como candidata, mas precisa divulgar a relação com o cliente potencial ao HCM para garantir que o Grupo Antissuborno analise a candidata. Rohit não deve fazer nenhuma oferta ou garantia de contratação ao cliente nem tentar influenciar o processo de entrevista ou contratação, de nenhuma maneira.
Se necessário, Rohit deve dizer à ex-colega que, devido à política interna, não pode influenciar ou participar do processo de contratação, mas encaminhará o currículo da filha para a equipe de recrutamento da empresa, que orientará sobre os próximos passos.
Sua amiga da faculdade agora é uma executive senior em um cliente, que é uma entidade estatal em Cingapura. Você gostaria de convidar sua amiga para um evento esportivo e uma refeição no próximo fim de semana para discutir colaborações comerciais em potencial.
O que você deveria fazer?
Alternativa correta.
Não será um almoço pessoal, pois você encontrará sua amiga que é uma cliente para discutir sobre negócios. A Política global sobre presentes, viagens e entretenimento indica que é necessário obter pré-aprovação para todos os presentes, viagens e entretenimento de Destinatários restritos (que incluem funcionários públicos e de empresas estatais), mesmo os mais nominais. Oferecer e receber dinheiro e equivalentes em dinheiro, incluindo um vale-presente, geralmente são proibidos.
Está parcialmente correto.
Não será um almoço pessoal, pois você se encontrará sua amiga que é uma cliente para discutir sobre negócios. A Política global sobre presentes, viagens e entretenimento indica que é necessário obter pré-aprovação para todos os presentes, viagens e entretenimento de Destinatários restritos (que incluem funcionários públicos e de empresas estatais), mesmo os mais nominais. Oferecer e receber dinheiro e equivalentes em dinheiro, incluindo um vale-presente, geralmente são proibidos.
Alternativa incorreta.
Não será um almoço pessoal, pois você se encontrará sua amiga que é uma cliente para discutir sobre negócios. A Política global sobre presentes, viagens e entretenimento indica que é necessário obter pré-aprovação para todos os presentes, viagens e entretenimento de Destinatários restritos (que incluem funcionários públicos e de empresas estatais), mesmo os mais nominais. Oferecer e receber dinheiro e equivalentes em dinheiro, incluindo um vale-presente, geralmente são proibidos.
Marjory, da PWM, comprou ingressos para um concerto de música para um grupo de clientes, custando US$ 510 por pessoa. Como Marjory foi autorizada a gastar apenas o limite da empresa de US$ 251 por pessoa, ela usou seus recursos pessoais para pagar pelo excedente e enviou uma declaração de despesa de US$ 251 por pessoa apenas.
Como Marjory deveria ter procedido? Lembre-se de ler atentamente as opções. Pode haver mais de uma resposta correta.
Alternativa correta.
Você deve relatar e registrar de forma precisa todos os nomes dos participantes/beneficiários, a natureza, local e custo total do presente, viagem ou entretenimento no Concur, em vez de “inteirar” o valor excedente com recursos pessoais. Observe que fornecer informações imprecisas referentes a presentes, viagens e entretenimento pode submeter a empresa a penalidades por não manter livros e registros precisos e violar a Política global sobre presentes, viagens e entretenimento. Você deve usar o bom senso e se certificar de que o presente, a viagem ou o entretenimento seja adequado e possibilite interações comerciais suficientes.
Está parcialmente correto.
Você deve relatar e registrar de forma precisa todos os nomes dos participantes/beneficiários, a natureza, local e custo total do presente, viagem ou entretenimento no Concur, em vez de “inteirar” o valor excedente com recursos pessoais. Observe que fornecer informações imprecisas referentes a presentes, viagens e entretenimento pode submeter a empresa a penalidades por não manter livros e registros precisos e violar a Política global sobre presentes, viagens e entretenimento. Você deve usar o bom senso e se certificar de que o presente, a viagem ou o entretenimento seja adequado e possibilite interações comerciais suficientes.
Alternativa incorreta.
Você deve relatar e registrar de forma precisa todos os nomes dos participantes/beneficiários, a natureza, local e custo total do presente, viagem ou entretenimento no Concur, em vez de “inteirar” o valor excedente com recursos pessoais. Observe que fornecer informações imprecisas referentes a presentes, viagens e entretenimento pode submeter a empresa a penalidades por não manter livros e registros precisos e violar a Política global sobre presentes, viagens e entretenimento. Você deve usar o bom senso e se certificar de que o presente, a viagem ou o entretenimento seja adequado e possibilite interações comerciais suficientes.
Claudia é uma MD no Brasil. Ela está lidando com um pedido do CEO de um potencial cliente para contribuir com US$ 25.000 para uma organização sem fins lucrativos. O CEO do potencial cliente está atualmente concorrendo a um cargo político e faz parte do conselho de administração da organização sem fins lucrativos. Uma solicitação semelhante foi aprovada no ano anterior.
O que Claudia deve fazer?
Alternativa correta.
Essa contribuição de caridade apresenta um potencial de risco de suborno, pois pode parecer uma tentativa da empresa de influenciar indevidamente o CEO do potencial cliente a conceder negócios à empresa. Todas as contribuições beneficentes relacionadas aos negócios devem ser analisadas e aprovadas pelo Executive Office. O CEO do potencial cliente concorrendo a um cargo político também torna essa uma contribuição de caridade de alto risco.
O Executive Office atua como ponto de coordenação com os grupos relevantes no Jurídico e Compliance para analisar tais contribuições solicitadas pelo cliente em circunstâncias apropriadas. Para obter mais informações, consulte a Política global sobre contribuições beneficentes e a Política global sobre contribuições e atividades políticas.
Está parcialmente correto.
Essa contribuição de caridade apresenta um potencial de risco de suborno, pois pode parecer uma tentativa da empresa de influenciar indevidamente o CEO do potencial cliente a conceder negócios à empresa. Todas as contribuições beneficentes relacionadas aos negócios devem ser analisadas e aprovadas pelo Executive Office. O CEO do potencial cliente concorrendo a um cargo político também torna essa uma contribuição de caridade de alto risco.
O Executive Office atua como ponto de coordenação com os grupos relevantes no Jurídico e Compliance para analisar tais contribuições solicitadas pelo cliente em circunstâncias apropriadas. Para obter mais informações, consulte a Política global sobre contribuições beneficentes e a Política global sobre contribuições e atividades políticas.
Alternativa incorreta.
Essa contribuição de caridade apresenta um potencial de risco de suborno, pois pode parecer uma tentativa da empresa de influenciar indevidamente o CEO do potencial cliente a conceder negócios à empresa. Todas as contribuições beneficentes relacionadas aos negócios devem ser analisadas e aprovadas pelo Executive Office. O CEO do potencial cliente concorrendo a um cargo político também torna essa uma contribuição de caridade de alto risco.
O Executive Office atua como ponto de coordenação com os grupos relevantes no Jurídico e Compliance para analisar tais contribuições solicitadas pelo cliente em circunstâncias apropriadas. Para obter mais informações, consulte a Política global sobre contribuições beneficentes e a Política global sobre contribuições e atividades políticas.
James, um vice-presidente do Executive Office, tem uma reunião com um membro do Conselho municipal de uma cidade onde a empresa está considerando abrir uma nova filial. Depois da reunião, James retorna ao seu escritório e encontra um e-mail do membro do Conselho municipal dizendo: “James, a nossa reunião foi ótima. A cidade está empolgada para conhecer os planos de expansão. Como você sabe, pode ser um desafio obter todas as licenças necessárias de forma tranquila e rápida. Estou certo de que você sabe que um pouco de cidadania corporativa pode fazer toda a diferença. Vamos discutir isso na nossa próxima reunião.”
O que James deve fazer?
Alternativa correta.
O comentário do membro do Conselho municipal poderia ser interpretado como a solicitação de uma “troca de favores”, um favor ou vantagem concedido ou esperado em troca de algo. Nessa situação, é necessário envolver o Compliance para avaliar com cuidado a sugestão do membro do Conselho municipal e obter informações adicionais para esclarecer o comentário antes de realizar novas reuniões. Para obter mais informações, consulte a Política antissuborno da empresa.
Está parcialmente correto.
O comentário do membro do Conselho municipal poderia ser interpretado como a solicitação de uma “troca de favores”, um favor ou vantagem concedido ou esperado em troca de algo. Nessa situação, é necessário envolver o Compliance para avaliar com cuidado a sugestão do membro do Conselho municipal e obter informações adicionais para esclarecer o comentário antes de realizar novas reuniões. Para obter mais informações, consulte a Política antissuborno da empresa.
Alternativa incorreta.
O comentário do membro do Conselho municipal poderia ser interpretado como a solicitação de uma “troca de favores”, um favor ou vantagem concedido ou esperado em troca de algo. Nessa situação, é necessário envolver o Compliance para avaliar com cuidado a sugestão do membro do Conselho municipal e obter informações adicionais para esclarecer o comentário antes de realizar novas reuniões. Para obter mais informações, consulte a Política antissuborno da empresa.
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