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贈収賄および汚職リスクについてどの程度理解していますか？
正直な回答をありがとうございます。次のいくつかのトピックでは、贈収賄および汚職リスクについて詳しく見ていきます。贈収賄の各リスク領域について質問が出題されます。最後に、あなたが選んだ理解度と回答を比較できます。
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5つの主な領域
学習目標
贈収賄のリスク：仲介業者
直接仲介業者と間接仲介業者
直接仲介業者
当社が以下のために起用したまたは報酬を与えた第三者：
- ビジネス機会の発見、紹介、特定、調達、維持
- ビジネス機会に関係のある公務員や政府機関（確認してから先に進む）と接触または当社を紹介する、あるいは
- 当社が関与するビジネス機会において、顧客、見込み顧客、公務員、または政府機関の条件や要件を満たす。
間接仲介業者
顧客、引受シ団、共同投資家、取引相手、買収ターゲットの他照会、紹介、助言サービスの提供により当社とのビジネスに関与する者が起用したまたは報酬を与えた第三者。
着目点：レッドフラッグについて学ぶ
この後に、大事な用語が1つあります。続けるには、これを確認してください。
取引に関するものを含め、レッドフラッグの全リストは、仲介業者／ファインダーに関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
実践する
正解です。
この状況におけるレッドフラッグは、ビジネス機会が高リスク国・地域であるUAEにあること、第三者が政府職員への紹介を行ったこと、取引に政府の承認が必要となることで、これらは贈収賄の機会を生み出します。第三者が、過去に不適切な行為があった元ゴールドマン・サックスのMDであることもレッドフラッグです。
取引チームは、元MDを潜在的な仲介業者として、贈収賄防止グループに報告する必要があります。当社のポリシーでは、公式または非公式に関わらず、また報酬を提供しない場合であっても、ビジネス機会の紹介のために雇用する者は仲介業者に含めると定義されています。
不正解です。
この状況におけるレッドフラッグは、ビジネス機会が高リスク国・地域であるUAEにあること、第三者が政府職員への紹介を行ったこと、取引に政府の承認が必要となることで、これらは贈収賄の機会を生み出します。第三者が、過去に不適切な行為があった元ゴールドマン・サックスのMDであることもレッドフラッグです。
取引チームは、元MDを潜在的な仲介業者として、贈収賄防止グループに報告する必要があります。当社のポリシーでは、公式または非公式に関わらず、また報酬を提供しない場合であっても、ビジネス機会の紹介のために雇用する者は仲介業者に含めると定義されています。
不正解です。
この状況におけるレッドフラッグは、ビジネス機会が高リスク国・地域であるUAEにあること、第三者が政府職員への紹介を行ったこと、取引に政府の承認が必要となることで、これらは贈収賄の機会を生み出します。第三者が、過去に不適切な行為があった元ゴールドマン・サックスのMDであることもレッドフラッグです。
取引チームは、元MDを潜在的な仲介業者として、贈収賄防止グループに報告する必要があります。当社のポリシーでは、公式または非公式に関わらず、また報酬を提供しない場合であっても、ビジネス機会の紹介のために雇用する者は仲介業者に含めると定義されています。
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事例：重要かつ複雑な取引
深く掘り下げてみましょう
関連ポリシーを選択して詳細を確認してください。
贈収賄のリスク：ベンダーとその他の第三者
要点
着目点：レッドフラッグについて学ぶ
実践する
正解です。
この状況におけるレッドフラッグは、ベンダーが法外な料金を請求してきたことであり、ベンダーが現地の政治家から推奨されていること、ベンダーは一般競争入札プロセスの対象でなかったという事実とあわせて考えると、これが賄賂である可能性が高いことを意味します。日本は低リスクの国・地域のためレッドフラッグにはなりませんが、贈収賄リスクの可能性が排除されません。
不正解です。
この状況におけるレッドフラッグは、ベンダーが法外な料金を請求してきたことであり、ベンダーが現地の政治家から推奨されていること、ベンダーは一般競争入札プロセスの対象でなかったという事実とあわせて考えると、これが賄賂である可能性が高いことを意味します。日本は低リスクの国・地域のためレッドフラッグにはなりませんが、贈収賄リスクの可能性が排除されません。
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贈収賄のリスク：縁故採用候補者
この後に、2つの大事な用語があります。続けるには、これらを確認してください。
着目点：レッドフラッグについて学ぶ
詳細は縁故採用候補者に関するファームワイド・ポリシーに定められている要件を確認してください。
実践する
正解です。
この状況におけるレッドフラッグは、HCMに報告せず、コンプライアンスの贈収賄防止グループからの承認を得ず、PMDが業務体験（work shadow）に同意したことです。PMDはまた、ビジネス機会の話し合いが検討中であることを知っており、顧客の娘に過度の指導を行い、面接官に連絡して、顧客との関係の重要性を警告することで採用プロセスに影響を及ぼそうとした可能性があります。
顧客が娘の業務体験（work shadow）を依頼したこと自体は、レッドフラッグではありません。しかし、すべての業務体験（work shadow）は、ポリシーの規定により雇用を伴うポジションとみなされ、贈収賄防止グループの審査と事前承認が必要です。訪問が業務体験（work shadow）に該当するか不明な場合は、それに同意する前に贈収賄防止グループに相談する必要があります。
PMDの過度な指導と面接官やHCMへの連絡は、候補者の採用や検討が、当社の取引の維持または獲得と関係があると見られる状況を生む可能性があります。このようなコミュニケーションのために、本来は適格な候補者が不採用になる可能性があります。
不正解です。
この状況におけるレッドフラッグは、HCMに報告せず、コンプライアンスの贈収賄防止グループからの承認を得ず、PMDが業務体験（work shadow）に同意したことです。PMDはまた、ビジネス機会の話し合いが検討中であることを知っており、顧客の娘に過度の指導を行い、面接官に連絡して、顧客との関係の重要性を警告することで採用プロセスに影響を及ぼそうとした可能性があります。
顧客が娘の業務体験（work shadow）を依頼したこと自体は、レッドフラッグではありません。しかし、すべての業務体験（work shadow）は、ポリシーの規定により雇用を伴うポジションとみなされ、贈収賄防止グループの審査と事前承認が必要です。訪問が業務体験（work shadow）に該当するか不明な場合は、それに同意する前に贈収賄防止グループに相談する必要があります。
PMDの過度な指導と面接官やHCMへの連絡は、候補者の採用や検討が、当社の取引の維持または獲得と関係があると見られる状況を生む可能性があります。このようなコミュニケーションのために、本来は適格な候補者が不採用になる可能性があります。
不正解です。
この状況におけるレッドフラッグは、HCMに報告せず、コンプライアンスの贈収賄防止グループからの承認を得ず、PMDが業務体験（work shadow）に同意したことです。PMDはまた、ビジネス機会の話し合いが検討中であることを知っており、顧客の娘に過度の指導を行い、面接官に連絡して、顧客との関係の重要性を警告することで採用プロセスに影響を及ぼそうとした可能性があります。
顧客が娘の業務体験（work shadow）を依頼したこと自体は、レッドフラッグではありません。しかし、すべての業務体験（work shadow）は、ポリシーの規定により雇用を伴うポジションとみなされ、贈収賄防止グループの審査と事前承認が必要です。訪問が業務体験（work shadow）に該当するか不明な場合は、それに同意する前に贈収賄防止グループに相談する必要があります。
PMDの過度な指導と面接官やHCMへの連絡は、候補者の採用や検討が、当社の取引の維持または獲得と関係があると見られる状況を生む可能性があります。このようなコミュニケーションのために、本来は適格な候補者が不採用になる可能性があります。
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贈収賄のリスク：ギフト、出張、および接待
要点
| Do（すべきこと） | Do Not（すべきでないこと） | |
|---|---|---|
|
以下について、 Concurで事前承認のリクエストを送信します：
|
政府や行政措置に不適切な影響を及ぼすため、ビジネスや不正なビジネス上の利益を獲得または維持するために、ギフト、出張、接待を提供、約束、または許可する |
|
|
経費の一部またはすべてが個人的な資金から支払われており、払い戻しを求めていない場合であっても、タイムリーに、Concurで、すべてのギフト、出張、接待の総額を正確に報告・記録する。 |
当社のReceipt of G&E Toolを通して、承認を得ずに、当社とビジネス上の関係がある第三者からのギフトを受け取る（その価値が100米ドル以下のギフト以外）。250米ドル（または地域や部署の限度額）を超える出張または接待費は、ツールを介して提出し、追加審査を受けなければなりません。 |
|
|
ビジネス上有効な経費についてのみ払い戻しを請求します。代理人が自分の経費報告を作成する場合でも、慎重に確認することが求められます。 |
着目点：レッドフラッグについて学ぶ
詳細についてはギフト、出張、接待に関するファームワイド・ポリシーの主な原則を確認してください。
実践する
正解です。
この状況におけるレッドフラッグには 1) ジョーが制限付き受領者を設定する前に事前承認を求めなかったこと、 2) 高額接待のタイミングが適切でなかった可能性があることが含まれます。制限付き受領者である顧客を接待すること自体はレッドフラッグではありませんが、高額の接待とそのタイミングにより、レッドフラッグである可能性があります。
さらに、制限付き受領者への接待は、制限付き受領者の組織の内部規則や現地法に準拠して、接待金額が低めに制限されている可能性があります。ビジネス上のホスピタリティは、合理的で慣習的でなくてはならず、豪奢、過度、または頻繁すぎてはなりません。実質的なビジネス上の目的があり、顧客とビジネス上のやり取りをする機会を提供する必要があります。また同時に「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」との認識を与えるべきではありません。
当社にはまた、正確で完全な記録を残す規制上の義務もあります。記録の維持や情報の報告に携わる全員が、故意に事実を偽ったり、改ざんしたり、省略したりしてはなりません。当社のポリシーを遵守せず、またギフト、出張、接待の提供において適切な判断を下さなかった場合、当社および当社の役職員に重大な影響を及ぼす可能性があります。これには、適用される贈収賄禁止法規の違反が含まれますが、それに限定されません。このポリシーに違反した人は、解雇を含む懲戒処分の対象となることもあります。
不正解です。
この状況におけるレッドフラッグには 1) ジョーが制限付き受領者を設定する前に事前承認を求めなかったこと、 2) 高額接待のタイミングが適切でなかった可能性があることが含まれます。制限付き受領者である顧客を接待すること自体はレッドフラッグではありませんが、高額の接待とそのタイミングにより、レッドフラッグである可能性があります。
さらに、制限付き受領者への接待は、制限付き受領者の組織の内部規則や現地法に準拠して、接待金額が低めに制限されている可能性があります。ビジネス上のホスピタリティは、合理的で慣習的でなくてはならず、豪奢、過度、または頻繁すぎてはなりません。実質的なビジネス上の目的があり、顧客とビジネス上のやり取りをする機会を提供する必要があります。また同時に「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」との認識を与えるべきではありません。
当社にはまた、正確で完全な記録を残す規制上の義務もあります。記録の維持や情報の報告に携わる全員が、故意に事実を偽ったり、改ざんしたり、省略したりしてはなりません。当社のポリシーを遵守せず、またギフト、出張、接待の提供において適切な判断を下さなかった場合、当社および当社の役職員に重大な影響を及ぼす可能性があります。これには、適用される贈収賄禁止法規の違反が含まれますが、それに限定されません。このポリシーに違反した人は、解雇を含む懲戒処分の対象となることもあります。
不正解です。
この状況におけるレッドフラッグには 1) ジョーが制限付き受領者を設定する前に事前承認を求めなかったこと、 2) 高額接待のタイミングが適切でなかった可能性があることが含まれます。制限付き受領者である顧客を接待すること自体はレッドフラッグではありませんが、高額の接待とそのタイミングにより、レッドフラッグである可能性があります。
さらに、制限付き受領者への接待は、制限付き受領者の組織の内部規則や現地法に準拠して、接待金額が低めに制限されている可能性があります。ビジネス上のホスピタリティは、合理的で慣習的でなくてはならず、豪奢、過度、または頻繁すぎてはなりません。実質的なビジネス上の目的があり、顧客とビジネス上のやり取りをする機会を提供する必要があります。また同時に「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」との認識を与えるべきではありません。
当社にはまた、正確で完全な記録を残す規制上の義務もあります。記録の維持や情報の報告に携わる全員が、故意に事実を偽ったり、改ざんしたり、省略したりしてはなりません。当社のポリシーを遵守せず、またギフト、出張、接待の提供において適切な判断を下さなかった場合、当社および当社の役職員に重大な影響を及ぼす可能性があります。これには、適用される贈収賄禁止法規の違反が含まれますが、それに限定されません。このポリシーに違反した人は、解雇を含む懲戒処分の対象となることもあります。
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贈収賄のリスク：政治献金および慈善寄付
要点
不正な目的で寄付を求めてはなりません
不適切にビジネスに影響を及ぼすことや、ビジネスおよびビジネス上の利益や行政措置を獲得・維持することを目的に、政治献金や慈善寄付を行ったり、求めたり、また政治活動または慈善活動に関与してはなりません。
どう見えるかを意識する
善意の慈善寄付であっても、当社のビジネスまたは行政措置と関連がある場合は、潜在的な贈収賄のように見える可能性があります。
事前承認を求める
公務員や政府機関、高リスクの国や地域、保留中の非定型的なビジネスに関連するものなど、特定のビジネス関連の慈善寄付は贈収賄防止グループから事前に承認を得る必要があります。
当社は、役職員（および特定の場合または国・地域では、配偶者および被扶養者）が政治献金をしたり、その他、政治活動に関与したりする前に事前承認を義務付けています。
着目点：レッドフラッグについて学ぶ
レッドフラッグの全一覧については慈善寄付に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
実践する
正解です。
この状況のレッドフラッグは、見込み顧客が、もう１つテーブル席のチケットを購入した場合にのみ、ビジネスを提供すると示唆している点です。これは「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」、つまり対価を示唆している可能性があります。
見込み顧客が非営利組織の指導的立場に就いていること、またはPMDがその組織を支援しているということはレッドフラッグではありません。この購入は、善意によるビジネス関連の慈善寄付に該当すると思われます。
既存の顧客または見込み顧客を含め、当社がビジネス関係を構築している、またはビジネス関係の構築を積極的に勧誘している、いずれかの当事者の要請に基づく寄付は、関連のビジネス部門承認者およびエグゼクティブ・オフィスによって承認される必要があります。特定のビジネス関連の慈善寄付の要請には、コンプライアンス部門の贈収賄防止グループによる追加承認が必要です。
不正解です。
この状況のレッドフラッグは、見込み顧客が、もう１つテーブル席のチケットを購入した場合にのみ、ビジネスを提供すると示唆している点です。これは「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」、つまり対価を示唆している可能性があります。
見込み顧客が非営利組織の指導的立場に就いていること、またはPMDがその組織を支援しているということはレッドフラッグではありません。この購入は、善意によるビジネス関連の慈善寄付に該当すると思われます。
既存の顧客または見込み顧客を含め、当社がビジネス関係を構築している、またはビジネス関係の構築を積極的に勧誘している、いずれかの当事者の要請に基づく寄付は、関連のビジネス部門承認者およびエグゼクティブ・オフィスによって承認される必要があります。特定のビジネス関連の慈善寄付の要請には、コンプライアンス部門の贈収賄防止グループによる追加承認が必要です。
不正解です。
この状況のレッドフラッグは、見込み顧客が、もう１つテーブル席のチケットを購入した場合にのみ、ビジネスを提供すると示唆している点です。これは「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」、つまり対価を示唆している可能性があります。
見込み顧客が非営利組織の指導的立場に就いていること、またはPMDがその組織を支援しているということはレッドフラッグではありません。この購入は、善意によるビジネス関連の慈善寄付に該当すると思われます。
既存の顧客または見込み顧客を含め、当社がビジネス関係を構築している、またはビジネス関係の構築を積極的に勧誘している、いずれかの当事者の要請に基づく寄付は、関連のビジネス部門承認者およびエグゼクティブ・オフィスによって承認される必要があります。特定のビジネス関連の慈善寄付の要請には、コンプライアンス部門の贈収賄防止グループによる追加承認が必要です。
不正解です。もう一度試してください。
最初の回答のフィードバック。
不正解です。もう一度試してください。
2回目以降の回答のフィードバック。
深く掘り下げてみましょう
関連ポリシーを選択して詳細を確認してください。
まとめ
終了する前に…
ここがポイント：当社の贈収賄と汚職に対する最善の防衛策は、あなた自身です！
あなたは、独立したウェルス・アドバイザーからヨルダンの超個人富裕層をオンボードする潜在的機会について、話し合おうという勧誘電話を受けます。超個人富裕層の見込み顧客は、ヨルダンの王室と関係があることで知られています。アドバイザーは公開プロフィールも実績もありませんが、見込み顧客との関係を確立したと主張しています。アドバイザーは、見込み顧客をすぐにオンボードする必要があると言い、紹介料として高額の斡旋手数料を求めています。あなたはデュー・ディリジェンス審査のために、この件を贈収賄防止グループに報告します。
以下のうち、この状況でのレッドフラッグとなるものはどれですか？ 注：選択肢をよく読んでください。正解が複数ある可能性があります。
正解です。
この状況のレッドフラッグは「アドバイザー」に公開プロフィールがないこと、彼らの資格が疑問視されること、外国政府等において重要な地位にある可能性のある顧客との取引を進めることの緊急性を主張していることです。正しい行動は、この状況を贈収賄防止グループに、潜在的な仲介業者として報告することでした。
重要：これは実際の仲介業者の事例で、その結果は却下されました。その他のレッドフラグについては、仲介業者／ファインダーに関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
一部正解です。
この状況のレッドフラッグは「アドバイザー」に公開プロフィールがないこと、彼らの資格が疑問視されること、外国政府等において重要な地位にある可能性のある顧客との取引を進めることの緊急性を主張していることです。正しい行動は、この状況を贈収賄防止グループに、潜在的な仲介業者として報告することでした。
重要：これは実際の仲介業者の事例で、その結果は却下されました。その他のレッドフラグについては、仲介業者／ファインダーに関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
不正解です。
この状況のレッドフラッグは「アドバイザー」に公開プロフィールがないこと、彼らの資格が疑問視されること、外国政府等において重要な地位にある可能性のある顧客との取引を進めることの緊急性を主張していることです。正しい行動は、この状況を贈収賄防止グループに、潜在的な仲介業者として報告することでした。
重要：これは実際の仲介業者の事例で、その結果は却下されました。その他のレッドフラグについては、仲介業者／ファインダーに関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
AWMのディールチームは、中国における流動性の低いエクイティポジションの買い手を見つけることを助けてもらうために、コンサルタントを雇いました。コンサルタントは潜在的な買い手を特定し、その名前をゴールドマン・サックスに送信します。ディールチームにはポジションを早く売らなければならないというプレッシャーがあり、コンサルタントをオンボードするのは時間がかかりすぎると判断します。ディールチームは、ポジションの買い手がコンサルタントに対価を支払い、ゴールドマン・サックスはこの支払いを埋め合わせるためにポジションに割引を提供することで、コンサルタントと合意します。
ディールチームは別の方法をとるべきでしたが、それはどのような行動でしょうか。選択肢をよく読んでください。正解が複数ある可能性があります。
正解です。
この場合におけるコンサルタントは、潜在的な買い手（ビジネス関連の機会）を特定する直接仲介業者です。直接および間接仲介業者の双方とも、事前承認のために贈収賄防止グループに報告する必要があります。契約締結および支払いの前に、全ての仲介業者の関与は、贈収賄防止グループによる承認が義務付けられています。承認済み仲介業者が新しいビジネス機会に関与している場合、贈収賄防止グループに連絡する必要があります。詳細は仲介業者／ファインダーの起用に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
一部正解です。
この場合におけるコンサルタントは、潜在的な買い手（ビジネス関連の機会）を特定する直接仲介業者です。直接および間接仲介業者の双方とも、事前承認のために贈収賄防止グループに報告する必要があります。契約締結および支払いの前に、全ての仲介業者の関与は、贈収賄防止グループによる承認が義務付けられています。承認済み仲介業者が新しいビジネス機会に関与している場合、贈収賄防止グループに連絡する必要があります。詳細は仲介業者／ファインダーの起用に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
不正解です。
この場合におけるコンサルタントは、潜在的な買い手（ビジネス関連の機会）を特定する直接仲介業者です。直接および間接仲介業者の双方とも、事前承認のために贈収賄防止グループに報告する必要があります。契約締結および支払いの前に、全ての仲介業者の関与は、贈収賄防止グループによる承認が義務付けられています。承認済み仲介業者が新しいビジネス機会に関与している場合、贈収賄防止グループに連絡する必要があります。詳細は仲介業者／ファインダーの起用に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
当社は、事務所の施工監督として、ポーランドに拠点を置く、DEF Consultantsをベンダーとして起用することに合意します。ベンダーは事務所の建設のために、地域の役所から承認と許可を得る責任を負います。ベンダーの担当者はゴールドマン・サックスのベンダー関係責任者に、許可を承認する政府の関連部署の責任者と長年の友人であると言い、頻繁に、承認を促進するための追加手数料を要求してきました。
このベンダーをコンプライアンスに報告する必要がありますか？ 選択肢をよく読んでください。
正解です。
ベンダーを選定する際、望ましい結果を早めに得られると確約するような発言は、潜在的な贈収賄のレッドフラグになり得ます。こうした発言からは、第三者が優遇措置を得るために、影響力のある人物に賄賂またはファシリテーション・ペイメントを支払う可能性があることを含む、不適切な意図を類推できます。こうした目的で支払われる金銭は、一切禁止されています。当社は、最終的に第三者の不正行為の責任を問われる可能性があります。詳細は贈収賄防止に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
一部正解です。
ベンダーを選定する際、望ましい結果を早めに得られると確約するような発言は、潜在的な贈収賄のレッドフラグになり得ます。こうした発言からは、第三者が優遇措置を得るために、影響力のある人物に賄賂またはファシリテーション・ペイメントを支払う可能性があることを含む、不適切な意図を類推できます。こうした目的で支払われる金銭は、一切禁止されています。当社は、最終的に第三者の不正行為の責任を問われる可能性があります。詳細は贈収賄防止に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
不正解です。
ベンダーを選定する際、望ましい結果を早めに得られると確約するような発言は、潜在的な贈収賄のレッドフラグになり得ます。こうした発言からは、第三者が優遇措置を得るために、影響力のある人物に賄賂またはファシリテーション・ペイメントを支払う可能性があることを含む、不適切な意図を類推できます。こうした目的で支払われる金銭は、一切禁止されています。当社は、最終的に第三者の不正行為の責任を問われる可能性があります。詳細は贈収賄防止に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
GIRのアナリストであるマルティーナは、あるメディア記事を見つけました。それは外国語の出版物で、取引相手のベンダーが贈収賄の疑いで当局から捜査されているという内容でした。
マルティーナはどうすべきでしょうか？ 選択肢をよく読んでください。
正解です。
贈収賄の疑いで当局から捜査を受けているというベンダーについての不芳情報は深刻な問題です。上司および贈収賄防止グループに報告しなければなりません。
一部正解です。
贈収賄の疑いで当局から捜査を受けているというベンダーについての不芳情報は深刻な問題です。上司および贈収賄防止グループに報告しなければなりません。
不正解です。
贈収賄の疑いで当局から捜査を受けているというベンダーについての不芳情報は深刻な問題です。上司および贈収賄防止グループに報告しなければなりません。
AWMのヴァイス・プレジデントであるアルンは、サマーインターンシップの採用担当です。応募期限の後に、彼のチームのMDが、投資会社のシニアエグゼクティブの子息だという候補者を紹介してきました。AWMはそのエグゼクティブに共同投資の機会をプレゼンしており、MDからのEメールによれば、この候補者を採用すると、「ゴールドマン・サックスは有利な立場に置かれる」ことになります。この候補者は職務に十分な資格を備えていないようですが、HCMに通知せずに、アルンはチームのメンバーがこの候補者を面接するよう手配します。アルンはこの候補者はある顧客と関係があり、MDから紹介されたことを面接官に伝えます。
以下のうち、この状況でのレッドフラッグとなるものはどれですか？ 選択肢をよく読んでください。正解が複数ある可能性があります。
正解です。
MDは、検討中のビジネスの話し合いがされていることを知りながら、候補者を採用すれば「ゴールドマン・サックスはよい立場に置かれることになる」と示唆すべきではありませんでした。また、MDが面接を要請したという事実にかかわらず、アルンは彼のチームが顧客と関係のある候補者、つまり縁故採用候補者との面接を希望していることをHCMに報告しなければなりませんでした。
縁故採用候補者に関するファームワイド・ポリシーに基づき、候補者が顧客、見込み顧客、または公務員（政府職員）から紹介された場合、またはこれらの人とつながりがある場合、HCMに通知しなければなりません。このような縁故採用候補者が内定者に選ばれた場合、候補者が口頭または書面による内定を受け取る前に、HCMは、審査と承認のために候補者を贈収賄防止グループに報告します。贈収賄防止グループは候補者と採用プロセスを審査して、能力に基づいて採用が行われ、候補者に適切な資格があり、そして良い評価を得ていることを確認します。
一部正解です。
MDは、検討中のビジネスの話し合いがされていることを知りながら、候補者を採用すれば「ゴールドマン・サックスはよい立場に置かれることになる」と示唆すべきではありませんでした。また、MDが面接を要請したという事実にかかわらず、アルンは彼のチームが顧客と関係のある候補者、つまり縁故採用候補者との面接を希望していることをHCMに報告しなければなりませんでした。
縁故採用候補者に関するファームワイド・ポリシーに基づき、候補者が顧客、見込み顧客、または公務員（政府職員）から紹介された場合、またはこれらの人とつながりがある場合、HCMに通知しなければなりません。このような縁故採用候補者が内定者に選ばれた場合、候補者が口頭または書面による内定を受け取る前に、HCMは、審査と承認のために候補者を贈収賄防止グループに報告します。贈収賄防止グループは候補者と採用プロセスを審査して、能力に基づいて採用が行われ、候補者に適切な資格があり、そして良い評価を得ていることを確認します。
不正解です。
MDは、検討中のビジネスの話し合いがされていることを知りながら、候補者を採用すれば「ゴールドマン・サックスはよい立場に置かれることになる」と示唆すべきではありませんでした。また、MDが面接を要請したという事実にかかわらず、アルンは彼のチームが顧客と関係のある候補者、つまり縁故採用候補者との面接を希望していることをHCMに報告しなければなりませんでした。
縁故採用候補者に関するファームワイド・ポリシーに基づき、候補者が顧客、見込み顧客、または公務員（政府職員）から紹介された場合、またはこれらの人とつながりがある場合、HCMに通知しなければなりません。このような縁故採用候補者が内定者に選ばれた場合、候補者が口頭または書面による内定を受け取る前に、HCMは、審査と承認のために候補者を贈収賄防止グループに報告します。贈収賄防止グループは候補者と採用プロセスを審査して、能力に基づいて採用が行われ、候補者に適切な資格があり、そして良い評価を得ていることを確認します。
GBM Privateのヴァイス・プレジデントであるロヒットは、見込み顧客である会社の責任者である元同僚と昼食を共にしています。元同僚は娘が大学に在学しており、金融業界で働くことに興味があると言います。ロヒットは元同僚の娘のことを知っており、彼女はゴールドマン・サックスにぴったりだと考えます。その翌日、元同僚はロヒットに娘の履歴書を添付したEメールを送信してきます。
ロヒットはどうすべきですか？ 選択肢をよく読んでください。
正解です。
縁故採用候補者に関するファームワイド・ポリシーには、ビジネスの維持または不適切なビジネス上の利益の獲得を目的とした、見込み顧客への便益の申し出または約束が禁止されていると明記されています。
ロヒットは、元同僚の娘を候補者として当社に紹介することはできますが、見込み顧客との関係についてHCMに開示して、贈収賄防止グループが候補者を審査できるようにする必要があります。ロヒットは、顧客に、雇用の申し出や確約を一切するべきではありません。また面接や採用プロセスに対するいかなる影響力の行使も試みてはなりません。
ロヒットは、社内ポリシーに規定されているように採用プロセスに影響を及ぼしたり関与したりできないが、必要であれば、元同僚の娘の履歴書を当社の採用チームに転送し、採用チームから次の手順について知らせが届く旨を元同僚に伝える必要があります。
一部正解です。
縁故採用候補者に関するファームワイド・ポリシーには、ビジネスの維持または不適切なビジネス上の利益の獲得を目的とした、見込み顧客への便益の申し出または約束が禁止されていると明記されています。
ロヒットは、元同僚の娘を候補者として当社に紹介することはできますが、見込み顧客との関係についてHCMに開示して、贈収賄防止グループが候補者を審査できるようにする必要があります。ロヒットは、顧客に、雇用の申し出や確約を一切するべきではありません。また面接や採用プロセスに対するいかなる影響力の行使も試みてはなりません。
ロヒットは、社内ポリシーに規定されているように採用プロセスに影響を及ぼしたり関与したりできないが、必要であれば、元同僚の娘の履歴書を当社の採用チームに転送し、採用チームから次の手順について知らせが届く旨を元同僚に伝える必要があります。
不正解です。
縁故採用候補者に関するファームワイド・ポリシーには、ビジネスの維持または不適切なビジネス上の利益の獲得を目的とした、見込み顧客への便益の申し出または約束が禁止されていると明記されています。
ロヒットは、元同僚の娘を候補者として当社に紹介することはできますが、見込み顧客との関係についてHCMに開示して、贈収賄防止グループが候補者を審査できるようにする必要があります。ロヒットは、顧客に、雇用の申し出や確約を一切するべきではありません。また面接や採用プロセスに対するいかなる影響力の行使も試みてはなりません。
ロヒットは、社内ポリシーに規定されているように採用プロセスに影響を及ぼしたり関与したりできないが、必要であれば、元同僚の娘の履歴書を当社の採用チームに転送し、採用チームから次の手順について知らせが届く旨を元同僚に伝える必要があります。
あなたの大学時代の友人は、現在、シンガポールの国有会社である顧客企業のシニアエグゼクティブを務めています。あなたは、来週末に友人をスポーツイベントと食事に招待して、ビジネス協力の可能性について話し合いたいと思っています。
あなたはどうすべきでしょうか？
正解です。
あなたはビジネスについて話し合うために顧客である友人と会うことになるので、これは個人的な昼食とは見做されません。ギフト、出張、および接待に関するファームワイド・ポリシーは、少額であっても、制限付き受領者（国有企業の役職員を含む）に対する全てのギフト、出張および接待は事前承認を受ける必要があると定めています。現金および現金同等物（商品券を含む）の授受は一般的に禁止されています。
一部正解です。
あなたはビジネスについて話し合うために顧客である友人と会うことになるので、これは個人的な昼食とは見做されません。ギフト、出張、および接待に関するファームワイド・ポリシーは、少額であっても、制限付き受領者（国有企業の役職員を含む）に対する全てのギフト、出張および接待は事前承認を受ける必要があると定めています。現金および現金同等物（商品券を含む）の授受は一般的に禁止されています。
不正解です。
あなたはビジネスについて話し合うために顧客である友人と会うことになるので、これは個人的な昼食とは見做されません。ギフト、出張、および接待に関するファームワイド・ポリシーは、少額であっても、制限付き受領者（国有企業の役職員を含む）に対する全てのギフト、出張および接待は事前承認を受ける必要があると定めています。現金および現金同等物（商品券を含む）の授受は一般的に禁止されています。
PWMのマージョリーは顧客グループのために1人あたり510米ドルのコンサートチケットを購入しました。マージョリーは1人あたり251米ドルの限度額までしか支払うことができないので、自己負担で超過分を支払い、1人あたり251米ドルについてのみ経費の請求を提出します。
マージョリーはこれをどのよう取り扱うべきでしたか？ 選択肢をよく読んでください。正解が複数ある可能性があります。
正解です。
あなたは、自己負担で超過額を支払うのではなく、出席者／受領者全員の名前、ギフト、出張または接待の性質、場所、費用の合計金額をすべてConcurに正確に報告、記録しなければなりません。ギフト、出張、接待について不正確な情報を提供すると、正確な会計帳簿の維持を怠ったことで、当社が罰金の対象となることがあり、これはギフト、出張、接待についてのファームワイド・ポリシーに対する違反です。あなたは良識ある判断を下し、ギフト、出張、接待が適切なものであり、十分なビジネス上のやり取りを可能にしていることを確認しなければなりません。
一部正解です。
あなたは、自己負担で超過額を支払うのではなく、出席者／受領者全員の名前、ギフト、出張または接待の性質、場所、費用の合計金額をすべてConcurに正確に報告、記録しなければなりません。ギフト、出張、接待について不正確な情報を提供すると、正確な会計帳簿の維持を怠ったことで、当社が罰金の対象となることがあり、これはギフト、出張、接待についてのファームワイド・ポリシーに対する違反です。あなたは良識ある判断を下し、ギフト、出張、接待が適切なものであり、十分なビジネス上のやり取りを可能にしていることを確認しなければなりません。
不正解です。
あなたは、自己負担で超過額を支払うのではなく、出席者／受領者全員の名前、ギフト、出張または接待の性質、場所、費用の合計金額をすべてConcurに正確に報告、記録しなければなりません。ギフト、出張、接待について不正確な情報を提供すると、正確な会計帳簿の維持を怠ったことで、当社が罰金の対象となることがあり、これはギフト、出張、接待についてのファームワイド・ポリシーに対する違反です。あなたは良識ある判断を下し、ギフト、出張、接待が適切なものであり、十分なビジネス上のやり取りを可能にしていることを確認しなければなりません。
クラウディアはブラジルでMDを務めています。クラウディアは、見込み顧客であるCEOからの非営利組織に2万5000米ドルを寄付してほしいという依頼に対応しています。見込み顧客のCEOは現在、公職に立候補しており、非営利組織の理事会のメンバーです。同様の依頼が去年、承認されています。
クラウディアはどうすべきでしょうか？
正解です。
この慈善寄付は、潜在的な贈収賄リスクを抱えています。なぜなら、見込み顧客のCEOが当社に取引を与えるよう、当社が不適切な影響を与えようとしているように見える可能性があるためです。ビジネス関連の慈善寄付はすべて、エグゼクティブ・オフィスの審査と承認を受ける必要があります。見込み顧客のCEOは公職に立候補していることからも、この慈善寄付には高いリスクがあります。
エグゼクティブ・オフィスは、法務部およびコンプライアンス部門の関連グループと提携し、顧客から依頼された寄付が適切な状況で行われているかについて審査します。詳細は慈善寄付に関するファームワイド・ポリシーおよびグローバルの政治献金と政治活動に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
一部正解です。
この慈善寄付は、潜在的な贈収賄リスクを抱えています。なぜなら、見込み顧客のCEOが当社に取引を与えるよう、当社が不適切な影響を与えようとしているように見える可能性があるためです。ビジネス関連の慈善寄付はすべて、エグゼクティブ・オフィスの審査と承認を受ける必要があります。見込み顧客のCEOは公職に立候補していることからも、この慈善寄付には高いリスクがあります。
エグゼクティブ・オフィスは、法務部およびコンプライアンス部門の関連グループと提携し、顧客から依頼された寄付が適切な状況で行われているかについて審査します。詳細は慈善寄付に関するファームワイド・ポリシーおよびグローバルの政治献金と政治活動に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
不正解です。
この慈善寄付は、潜在的な贈収賄リスクを抱えています。なぜなら、見込み顧客のCEOが当社に取引を与えるよう、当社が不適切な影響を与えようとしているように見える可能性があるためです。ビジネス関連の慈善寄付はすべて、エグゼクティブ・オフィスの審査と承認を受ける必要があります。見込み顧客のCEOは公職に立候補していることからも、この慈善寄付には高いリスクがあります。
エグゼクティブ・オフィスは、法務部およびコンプライアンス部門の関連グループと提携し、顧客から依頼された寄付が適切な状況で行われているかについて審査します。詳細は慈善寄付に関するファームワイド・ポリシーおよびグローバルの政治献金と政治活動に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
エグゼクティブ・オフィスのヴァイス・プレジデントを務めるジェームズは、当社が新たな支店の開設を検討中の都市の市議会議員に会いました。ミーティング後、ジェームズがオフィスに戻ると、この市議会議員から次の文面のメールが届いていました：「ジェームズさん、今日はお会いできて嬉しかったです。貴社の事業拡張計画は、当市にとって非常に楽しみなお話です。ご存じかとは思いますが、全ての許認可を円滑かつ速やかに取得するのは、一筋縄ではいきません。わずかなコーポレート・シチズンシップでも大きな役割を果たし得るということは、きっとご理解いただけるものと思います。次回のミーティングで詳しくお話しましょう。」
ジェームズはどのような行動を取るべきでしょうか？
正解です。
この議員の発言は、「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」、つまり何かに対して供与される、または期待される優遇または優位性を求めているものと解釈される可能性があります。今回の状況では、次回以降のミーティングをセッティングする前に、コンプライアンスに関与してもらい、この議員の提案を慎重に評価し、追加の情報を収集して、意図を明確にする必要があります。詳細は贈収賄防止に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
一部正解です。
この議員の発言は、「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」、つまり何かに対して供与される、または期待される優遇または優位性を求めているものと解釈される可能性があります。今回の状況では、次回以降のミーティングをセッティングする前に、コンプライアンスに関与してもらい、この議員の提案を慎重に評価し、追加の情報を収集して、意図を明確にする必要があります。詳細は贈収賄防止に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
不正解です。
この議員の発言は、「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」、つまり何かに対して供与される、または期待される優遇または優位性を求めているものと解釈される可能性があります。今回の状況では、次回以降のミーティングをセッティングする前に、コンプライアンスに関与してもらい、この議員の提案を慎重に評価し、追加の情報を収集して、意図を明確にする必要があります。詳細は贈収賄防止に関するファームワイド・ポリシーを参照してください。
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