ようこそ
インテグリティと誠実性は、当社のあらゆる行動の中心にあります。
当社の全役職員は、最高の倫理基準への責任を持ち、贈収賄・汚職防止に係る法令諸規則を遵守する義務を負います。当社は、当社役職員、代理人、ベンダー、その他のビジネス・パートナーによる贈収賄と汚職への一切の関与を認めません。
本コースの修了後、以下ができるようになります。
贈収賄と汚職の危険信号を特定して報告することは、当社とあなた自身の評判を守ります。
当社には堅牢な管理態勢がありますが、贈収賄と汚職に対する当社の最善の防御策の1つは、全役職員による継続的な注意と正しい行動へのコミットメントです。
勤続期間が1日か30年かにかかわらず、全役職員が定期的にこの研修を受講する必要があります。このモジュールをじっくりと読み、慎重に回答してください。
知っていましたか...
贈収賄の行政処分の約90%に、仲介業者／ファインダーが関与しています。
直接仲介業者と間接仲介業者
直接仲介業者と間接仲介業者の違いを確認しましょう。
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直接仲介業者
当社が以下のために起用したまたは報酬を与えた第三者：
- ビジネス機会の開拓、紹介、特定、調達、維持
- ビジネス機会に関係する公務員や政府機関と接触または当社を紹介する
- 当社が関与するビジネス機会において、顧客、見込み顧客、公務員、または政府機関の条件や要件を満たす
「政府機関」とは、国、地域、地方自治体、国際機関、または王室の事務所、機関、省庁、組織、政府系ファンド、その他の機関を言う。
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間接仲介業者
当社とのビジネス機会において、顧客、引受シンジケート、共同投資家、取引先、買収先、その他の当社以外の者によって、照会、紹介、助言サービスの提供を目的として関与するまたは報酬が支払われる第三者
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当社の通常の業務過程における第三者による一定の活動は、対象にならない場合があります。詳細については、仲介業者／ファインダーに係るファームワイド・ポリシーを確認してください。
着目点：危険信号について学ぶ
仲介業者に共通する危険信号の例：
決まった役割はなく、取引へのサービスを提供しないが、当社と顧客、公務員、またはその他の当事者との商談に参加または尽力する者
取引に関連して公務員や政府機関から紹介または推薦された者
公務員（またはその近親者や側近者）、または重要な公的地位を有する者（Politically Exposed Person: PEP） に対する支払いや関係性の維持の要求
「PEP」には、現職または退職した上級公務員、あるいはその側近者や近親者も含まれる
包括的な定義については、 仲介業者／ファインダーに係るファームワイド・ポリシーを参照してください
仲介業務契約への当社の標準的な贈収賄防止条項の導入を拒む
国リストに係るファームワイド・ポリシーの附則に掲載されている高リスク法域に所在し、および／または事業を行っている
法外に高い手数料やその他の対価／便益を受け取る
偽造や水増し、重複や曖昧なサービス内容の請求書を発行する
メディアで確認できるプロフィールがない
提供するサービスに対して不適格のように見える
取引関連も含む危険信号の全リストは、仲介業者／ファインダーに係るファームワイド・ポリシーを参照してください。
要件
重要かつ複雑な取引（「SCT」）に係るファームワイド手順書では、SCTガバナンスとデュー・ディリジェンスのプロセスを説明し、贈収賄と汚職の危険信号を注意喚起しています。
すべての直接及び間接仲介業者は、(i) SCTの覚書およびデュー・ディリジェンスの質問への回答で開示され、(ii) 追加審査のためにコンプライアンスに報告する必要があります。
知っていましたか...
当社は現在、9,300社以上のベンダーとの契約があります。
着目点：危険信号について学ぶ
ベンダーや第三者に共通する危険信号の例：
公務員が管理、所有、または支配している
公務員を接待している
法外に高い支払いや説明のつかない手数料を請求する
詐欺、贈収賄、その他の金融犯罪リスクを示唆する不芳情報や訴訟の対象となったことがある
高リスク国・地域に所在するまたは事業活動がある
当社のために、免許、許認可、またはその他の政府の承認を取得する
公務員または政府機関により推薦された
知っていましたか...
ある金融機関は、ビジネス獲得を目的に強いコネを持つ中国の「太子党」（政府高官の子女を指す言葉）を雇用したとして2億6400万ドルの罰金を支払いました。
着目点：危険信号について学ぶ
縁故採用候補者に共通する危険信号の例として、次のようなものがあります。
外部取引先が、保留案件の取引を協議する電子メールで、縁故採用候補者を紹介する
当社従業員が、適性に乏しく、面接の評価が低い縁故採用候補者の採用を希望する
社内または社外の関係者が、顧客の重要性や縁故採用候補者の採用および面接により得られる利益を説く
当社従業員が縁故採用候補者の採用プロセスに影響を及ぼそうと、面接担当者に連絡し、当該候補者と顧客との関係について注意を向けさせる
当社従業員が、縁故採用候補者の採用プロセスの進捗状況のアップデートや特別な指導（履歴書の添削、面接の質問への回答のヒント、縁故採用でない候補者に比べてより多くの面接準備の機会や当社役職員との面談の機会）を行うよう、HCMに働きかける
縁故採用候補者のために特別にポジションを新設したように見える
社内の紹介者が、標準的な人事採用プロセスに従わず、面接を手配する
詳細は縁故採用候補者に係るファームワイド・ポリシーに定められている要件を確認してください。
要点
贈答、出張、接待で理解すべき 「Do（すべきこと）」と「Don’t（すべきでないこと）」を確認してください。
Do（すべきこと）
以下について、Concurで事前承認のリクエストを送信する：
- 顧客または第三者への あらゆる贈答。
- 金額にかかわらず、「制限付き受領者」への あらゆる出張または接待。
- 他の顧客や第三者への あらゆる出張や接待（チケット制のイベントを含む）で、1人あたり250ドルを超えることが想定されるもの。
「制限付き受領者」の定義
公務員（国有企業および公的年金基金の職員、超国家組織および政党の幹部を含む）、取引所の職員、監督当局、検査官、ならびに米国の従業員退職所得保障法（ERISA）に基づく年金基金の受託者。
顧客が制限付き受領者かどうか不明な場合は、第三者プロファイル作成・管理ツールであるREPSを確認する。
記録の維持
経費の一部または全部を個人で支払い、払い戻しを請求しない場合も、Concurで全ての贈答、出張、接待の総額を正確に、かつ、遅滞なく報告・記録する。
ビジネス上正当な経費のみ払い戻し請求する。自分の経費報告を誰かが代わりに行う場合でも、その内容を慎重に確認することが求められる。
受領
顧客またはその他第三者から、100米ドルを超える贈答、250米ドルを超える出張や接待を受領する場合は、Receipt of G&E Toolで承認を得なければならない。
一部のビジネス部門や地域では、これより厳格な基準を設ける場合があるので注意する。不明な点がある場合は、追加的なルールの適用についてコンプライアンスに確認する。
Don't（すべきでないこと）
政府や行政措置への不適切な影響や、ビジネス上の不正な優位性やビジネスの獲得や維持につながる、贈答、出張、接待を提供、約束、または許可する。
不適切な支払い、贈答、出張、接待についての不正確な報告や不正な提供は、懲戒処分の対象となります。
着目点：危険信号について学ぶ
贈答、出張、接待に共通する危険信号の例：
顧客の重要な意思決定者である特定の人物への過度な接待
事前承認を得ずに行う制限付き受領者への接待
顧客のプロジェクトについて、不適切な個人的な費用を請求する
取引提案前に、豪奢と見なされる可能性のあるイベントへ見込み顧客を招待する
提供した贈答、出張、接待の一部を自己負担して、費用の全額を報告しない
1人当たりの費用を減らすために、Concurの事前申請に出席者を水増しする
詳細については、 贈答、出張、接待に係るファームワイド・ポリシーの主な原則を確認してください。
考えてみてください...
特定の状況下では、政治活動または慈善活動は、より高い贈収賄・汚職リスクを示し、あるいは、不適切と見なされる可能性があります。
概要
善意の慈善団体へのものを含む慈善寄付であっても、公務員、顧客、潜在顧客などを含むいかなる者のビジネス上の判断に不適切な影響を及ぼすこと、または政府もしくは規制当局の対応に影響を及ぼすことを意図し、またはその結果となる場合には、決して行ってはなりません。
政治活動に関する法令諸規則は複雑で、国・地域により異なり、違反は厳罰の対象であることに注意する。
判断がつかない場合は、コンプライアンスに問い合わせ、助言を受けてください。
要点
政治献金や慈善寄付について、何を知っておく必要がありますか？
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決して不適切な目的の寄付を募らない
顧客、見込み顧客、公務員、または政府機関の関係者を含む他者からのビジネス、ビジネスの優位性、行政措置に対して影響を与えることや、その獲得や維持を目的として、政治献金や慈善寄付の勧誘、政治活動や慈善活動を行わない。
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どのように映るか注意する
適正な慈善団体への寄付であっても、それが当社のビジネスや行政措置と結びつく場合、贈収賄や汚職の疑いを招く恐れがあります。
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事前承認
公務員や政府機関、高リスクの国・地域、通常取引とは異なる保留案件等の特定のビジネスに関連した慈善寄付は、AB&Cによる事前承認が必要です。
当社従業員（特定の状況や法域では、配偶者や扶養家族を含む）が政治献金や政治活動に参加する場合も、事前承認が必要です。
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着目点：危険信号について学ぶ
慈善寄付に共通する危険信号の例：
公務員からの寄付金の要求、公務員の寄付金との関連性
贈収賄や汚職のリスクが高い法域における寄付の要請またはその法域への寄付
寄付の金額によってビジネス機会の獲得や契約の維持または締結を示唆する会話
寄付を要請する顧客との間の、通常の取引とは異なる検討中の案件
寄付金の受取銀行口座が透明性を欠く
匿名または秘密裏に要請される寄付
危険信号の全一覧については慈善寄付に係るファームワイド・ポリシーを参照してください。
スクロールダウンして続けてください。
AWM Private部門のVPであるミシェルは、トルコの住宅セクターにおける新たな不動産投資の機会を探しています。ミシェルは、トルコに拠点を持つ現地の業界に精通したコンサルティング会社と契約し、GS向けの買収候補案件を提示してもらいたいと考えています。
このコンサルティング会社は現地市場に幅広いネットワークを持ち、政府の住宅資産に関連する買収案件を承認する立場にある公務員と密接な関係にあると噂されています。コンサルティング会社の詳細を確認していた過程で、ミシェルは代表パートナーが、住宅開発プロジェクトに関連した談合の疑いをかけられていることを知りました。
贈収賄・汚職リスクの危険信号ではないのはどれですか？ 選択肢をよく読んでください。
正しいと思う選択肢を選択し、送信を押してください。
各オプションや送信ボタンへ移動するには、キーボードのTabキーとShift+Tabキーのみを使用してください。オプションの決定や送信ボタンの実行にはキーボードの Enter または Space キーのみを使用してください。上下矢印キーでの選択はできません。スクリーンリーダーがオプションを変更するために矢印キーでの操作を促すことがありますが、本機能では適用されないため無視してください。引き続きTabキーとShift+Tabキーを使用し、Enterキーまたはスペースキーでオプションを変更してください。スクリーンリーダーの音声が途切れた場合は、Tabキーを使用してフォーカスを再設定してください。
正解です。
ビジネス案件はトルコ（高リスク国）に所在し、第三者であるコンサルティング会社から紹介された。その後、GSは当該コンサルティング会社と契約を結び、同社は直接仲介業者となった。コンサルティング会社（代表パートナーには談合疑惑の報道があった）は、ビジネス案件の承認権限を持つ可能性のある公務員との密接な関係が噂され、贈収賄の可能性が懸念される。
仲介業者／ファインダーに係るファームワイド・ポリシーに基づき、当社役職員は取引に関与する前に、第三者である仲介業者が紹介したビジネス機会について、予めAB&Cに報告し、レビューおよび事前承認を得なければならない。
不正解です。
ビジネス案件はトルコ（高リスク国）に所在し、第三者であるコンサルティング会社から紹介された。その後、GSは当該コンサルティング会社と契約を結び、同社は直接仲介業者となった。コンサルティング会社（代表パートナーには談合疑惑の報道があった）は、ビジネス案件の承認権限を持つ可能性のある公務員との密接な関係が噂され、贈収賄の可能性が懸念される。
仲介業者／ファインダーに係るファームワイド・ポリシーに基づき、当社役職員は取引に関与する前に、第三者である仲介業者が紹介したビジネス機会について、予めAB&Cに報告し、レビューおよび事前承認を得なければならない。
不正解です。
ビジネス案件はトルコ（高リスク国）に所在し、第三者であるコンサルティング会社から紹介された。その後、GSは当該コンサルティング会社と契約を結び、同社は直接仲介業者となった。コンサルティング会社（代表パートナーには談合疑惑の報道があった）は、ビジネス案件の承認権限を持つ可能性のある公務員との密接な関係が噂され、贈収賄の可能性が懸念される。
仲介業者／ファインダーに係るファームワイド・ポリシーに基づき、当社役職員は取引に関与する前に、第三者である仲介業者が紹介したビジネス機会について、予めAB&Cに報告し、レビューおよび事前承認を得なければならない。
GBM Private部門のMDであるジェフは、香港に拠点を置くフィンテック企業である顧客のCFOからメールを受け取りました。当社は現在、この企業と資金調達の可能性について商談中です。CFOはジェフに、自分の娘が当社でのインターンシップに参加できないかと尋ねました。ジェフは、インターンシップの応募締切は過ぎており、定員に達していることも知っていましたが、追加の採用枠がないか聞いてみると答えました。その後、ジェフはGBM Private部門の幹部へ相談せずに、追加の採用枠が見つかったとCFOに伝えました。同時に、ジェフはCFOの娘に面接で聞かれる具体的な質問へ助言し、面接を設定して、面接担当者に顧客との関係がもたらす利益を強調しました。
次のうち、贈収賄リスクの危険信号はどれですか？ 選択肢をよく読んでください。
潜在的な危険信号：
- ジェフはインターンシップの採用枠を追加した。
- ジェフは顧客の娘に過度な助言を行い、面接担当者に対して顧客との関係の重要性を強調した。
- 顧客との商談が進行中であり、潜在的な贈賄リスクが生じる可能性がある。
正しいと思う選択肢を選択し、送信を押してください。
各オプションや送信ボタンへ移動するには、キーボードのTabキーとShift+Tabキーのみを使用してください。オプションの決定や送信ボタンの実行にはキーボードの Enter または Space キーのみを使用してください。上下矢印キーでの選択はできません。スクリーンリーダーがオプションを変更するために矢印キーでの操作を促すことがありますが、本機能では適用されないため無視してください。引き続きTabキーとShift+Tabキーを使用し、Enterキーまたはスペースキーでオプションを変更してください。スクリーンリーダーの音声が途切れた場合は、Tabキーを使用してフォーカスを再設定してください。
正解です。
この状況の危険信号は、ジェフが採用枠を追加し、顧客の娘に過度な助言を行い、面接担当者に対して顧客との関係の重要性を強調して、それが面接結果に影響を及ぼす可能性があることです。上記のいずれも、現在進行中の商談と並行して、縁故採用候補者の採用が進められており、収益獲得と採用が直接的に関連しています。これは、将来のビジネス獲得の見返りとして不適切な行為と見られる可能性があります。
縁故採用候補者に係るファームワイド・ポリシーでは、候補者は、過去または現在のビジネスの対価として、検討中または将来のビジネス機会を得るため、または政府機関・規制当局からの優遇措置を得るためではなく、能力に基づいて採用されなければならないと規定しています。本ポリシーは、GS側の紹介者はHCMへの報告後、選考プロセスへの関与を禁止し、縁故採用候補者への過度な助言や、縁故採用候補者のための採用枠の追加・要求も禁止しています。
不正解です。
この状況の危険信号は、ジェフが採用枠を追加し、顧客の娘に過度な助言を行い、面接担当者に対して顧客との関係の重要性を強調して、それが面接結果に影響を及ぼす可能性があることです。上記のいずれも、現在進行中の商談と並行して、縁故採用候補者の採用が進められており、収益獲得と採用が直接的に関連しています。これは、将来のビジネス獲得の見返りとして不適切な行為と見られる可能性があります。
縁故採用候補者に係るファームワイド・ポリシーでは、候補者は、過去または現在のビジネスの対価として、検討中または将来のビジネス機会を得るため、または政府機関・規制当局からの優遇措置を得るためではなく、能力に基づいて採用されなければならないと規定しています。本ポリシーは、GS側の紹介者はHCMへの報告後、選考プロセスへの関与を禁止し、縁故採用候補者への過度な助言や、縁故採用候補者のための採用枠の追加・要求も禁止しています。
不正解です。
この状況の危険信号は、ジェフが採用枠を追加し、顧客の娘に過度な助言を行い、面接担当者に対して顧客との関係の重要性を強調して、それが面接結果に影響を及ぼす可能性があることです。上記のいずれも、現在進行中の商談と並行して、縁故採用候補者の採用が進められており、収益獲得と採用が直接的に関連しています。これは、将来のビジネス獲得の見返りとして不適切な行為と見られる可能性があります。
縁故採用候補者に係るファームワイド・ポリシーでは、候補者は、過去または現在のビジネスの対価として、検討中または将来のビジネス機会を得るため、または政府機関・規制当局からの優遇措置を得るためではなく、能力に基づいて採用されなければならないと規定しています。本ポリシーは、GS側の紹介者はHCMへの報告後、選考プロセスへの関与を禁止し、縁故採用候補者への過度な助言や、縁故採用候補者のための採用枠の追加・要求も禁止しています。
AWM Public部門のVPであるローラは、大学基金の運用委託先を探している米国の州立大学のCIOからメールを受け取りました。当社は、他社との競合による競争入札案件において、提案依頼書（RFP）の提出の要請を受けました。
大学の新スポーツ施設開発に向けた慈善寄付を当社に求めるためにCIOはローラに連絡しました。その際、RFPの選定結果は、当社が多額の寄付を行うことを条件とする旨を示唆しました。
この要求をコンプライアンスに報告する必要があるのはなぜですか？
正しいと思う選択肢を選択し、送信を押してください。
各オプションや送信ボタンへ移動するには、キーボードのTabキーとShift+Tabキーのみを使用してください。オプションの決定や送信ボタンの実行にはキーボードの Enter または Space キーのみを使用してください。上下矢印キーでの選択はできません。スクリーンリーダーがオプションを変更するために矢印キーでの操作を促すことがありますが、本機能では適用されないため無視してください。引き続きTabキーとShift+Tabキーを使用し、Enterキーまたはスペースキーでオプションを変更してください。スクリーンリーダーの音声が途切れた場合は、Tabキーを使用してフォーカスを再設定してください。
正解です。
CIOが当社に対して慈善寄付を求める連絡をしてきた事実自体は、必ずしも危険信号ではありません。しかし、RFPの決定が寄付を条件とすると示唆していることは危険信号であり、コンプライアンスに報告する必要があります。
慈善寄付に係るファームワイド・ポリシーに基づき、当社が取引関係にある既存顧客や、取引関係の構築に取り組む見込み顧客からの寄付の要請には、該当するビジネス部門の承認者とエグゼクティブ・オフィスによる承認が必要です。既存顧客または見込み顧客、あるいは公務員からの要請や推奨を含めて、特定のビジネス関連の慈善寄付の要請には、コンプライアンスのAB&Cの追加承認が必要です。これは、一定の状況下において、慈善寄付が賄賂やその他の不適切な支払いと見なされる、あるいは個人の職務上の判断に影響を及ぼすためのものと見られる可能性があるからです。本件では、公立大学の重要な意思決定者であるCIOがその対象です。
不正解です。
CIOが当社に対して慈善寄付を求める連絡をしてきた事実自体は、必ずしも危険信号ではありません。しかし、RFPの決定が寄付を条件とすると示唆していることは危険信号であり、コンプライアンスに報告する必要があります。
慈善寄付に係るファームワイド・ポリシーに基づき、当社が取引関係にある既存顧客や、取引関係の構築に取り組む見込み顧客からの寄付の要請には、該当するビジネス部門の承認者とエグゼクティブ・オフィスによる承認が必要です。既存顧客または見込み顧客、あるいは公務員からの要請や推奨を含めて、特定のビジネス関連の慈善寄付の要請には、コンプライアンスのAB&Cの追加承認が必要です。これは、一定の状況下において、慈善寄付が賄賂やその他の不適切な支払いと見なされる、あるいは個人の職務上の判断に影響を及ぼすためのものと見られる可能性があるからです。本件では、公立大学の重要な意思決定者であるCIOがその対象です。
不正解です。
CIOが当社に対して慈善寄付を求める連絡をしてきた事実自体は、必ずしも危険信号ではありません。しかし、RFPの決定が寄付を条件とすると示唆していることは危険信号であり、コンプライアンスに報告する必要があります。
慈善寄付に係るファームワイド・ポリシーに基づき、当社が取引関係にある既存顧客や、取引関係の構築に取り組む見込み顧客からの寄付の要請には、該当するビジネス部門の承認者とエグゼクティブ・オフィスによる承認が必要です。既存顧客または見込み顧客、あるいは公務員からの要請や推奨を含めて、特定のビジネス関連の慈善寄付の要請には、コンプライアンスのAB&Cの追加承認が必要です。これは、一定の状況下において、慈善寄付が賄賂やその他の不適切な支払いと見なされる、あるいは個人の職務上の判断に影響を及ぼすためのものと見られる可能性があるからです。本件では、公立大学の重要な意思決定者であるCIOがその対象です。
GBM Public部門に勤務するヤンは、潜在的なビジネス機会について協議するため、サウジアラビアの政府系ファンド（SWF）の主要なシニア代表者数名との社外イベントを手配しています。彼女は、Concurで事前承認を申請する前に、高級リゾートを予約し、教育的なトピックとレクリエーションの両方を盛り込んだアジェンダを準備しました。週末の接待旅行で、SWFの代表団はスパを利用しました。これは事前に同意されたレクリエーションに含まれておらず、経費は当社に請求されました。
このシナリオにおいて、ヤンは何をすべきでしたでしょうか？ 選択肢をよく読んでください。
- SWF代表団は「制限付き受領者」（公務員、国有企業の役職員等）であるため、ヤンはイベントで提供される予定の贈答、出張、接待の事前承認をConcurで申請すべきでした。
- スパの費用は事前承認されていない追加のレクリエーションであるため、コンプライアンスに報告するべきでした。
- ヤンは、社外イベントを開催すべきではありませんでした。
正しいと思う選択肢を選択し、送信を押してください。
各オプションや送信ボタンへ移動するには、キーボードのTabキーとShift+Tabキーのみを使用してください。オプションの決定や送信ボタンの実行にはキーボードの Enter または Space キーのみを使用してください。上下矢印キーでの選択はできません。スクリーンリーダーがオプションを変更するために矢印キーでの操作を促すことがありますが、本機能では適用されないため無視してください。引き続きTabキーとShift+Tabキーを使用し、Enterキーまたはスペースキーでオプションを変更してください。スクリーンリーダーの音声が途切れた場合は、Tabキーを使用してフォーカスを再設定してください。
正解です。
贈答、出張、接待（GT&E）に係るファームワイド・ポリシーは、制限付き受領者へのGT&Eの提供について、事前承認の取得を義務付けています。制限付き受領者への接待自体は、直ちに贈収賄にはなりませんが、公務員における規定や現地の法律による制限や規制が存在する場合があります。また、週末に高級リゾートで公務員を接待することは、単に豪奢な（またはそう見られる）だけでなく、SWFの上級意思決定者との間で協議中の案件と時期が重なっていることを踏まえると、不適切又は「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」と見なされる可能性があります。
また、ポリシーでは、規制上の義務を遵守するため、正確かつ完全なGT&Eの記録を求めています。ヤンは、スパの費用が適切に処理され、事実を故意に誤認、改ざん、省略することなく、当社の帳簿や記録に正確に反映されるよう、コンプライアンスに報告し、相談する必要があります。当社のポリシーを遵守せず、贈答、出張、接待の提供への適切な判断を欠く場合、当社と役職員に深刻な結果を招く可能性があります。
不正解です。
贈答、出張、接待（GT&E）に係るファームワイド・ポリシーは、制限付き受領者へのGT&Eの提供について、事前承認の取得を義務付けています。制限付き受領者への接待自体は、直ちに贈収賄にはなりませんが、公務員における規定や現地の法律による制限や規制が存在する場合があります。また、週末に高級リゾートで公務員を接待することは、単に豪奢な（またはそう見られる）だけでなく、SWFの上級意思決定者との間で協議中の案件と時期が重なっていることを踏まえると、不適切又は「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」と見なされる可能性があります。
また、ポリシーでは、規制上の義務を遵守するため、正確かつ完全なGT&Eの記録を求めています。ヤンは、スパの費用が適切に処理され、事実を故意に誤認、改ざん、省略することなく、当社の帳簿や記録に正確に反映されるよう、コンプライアンスに報告し、相談する必要があります。当社のポリシーを遵守せず、贈答、出張、接待の提供への適切な判断を欠く場合、当社と役職員に深刻な結果を招く可能性があります。
不正解です。
贈答、出張、接待（GT&E）に係るファームワイド・ポリシーは、制限付き受領者へのGT&Eの提供について、事前承認の取得を義務付けています。制限付き受領者への接待自体は、直ちに贈収賄にはなりませんが、公務員における規定や現地の法律による制限や規制が存在する場合があります。また、週末に高級リゾートで公務員を接待することは、単に豪奢な（またはそう見られる）だけでなく、SWFの上級意思決定者との間で協議中の案件と時期が重なっていることを踏まえると、不適切又は「クイド・プロ・クオ（見返りがあるもの）」と見なされる可能性があります。
また、ポリシーでは、規制上の義務を遵守するため、正確かつ完全なGT&Eの記録を求めています。ヤンは、スパの費用が適切に処理され、事実を故意に誤認、改ざん、省略することなく、当社の帳簿や記録に正確に反映されるよう、コンプライアンスに報告し、相談する必要があります。当社のポリシーを遵守せず、贈答、出張、接待の提供への適切な判断を欠く場合、当社と役職員に深刻な結果を招く可能性があります。
GBM PrivateおよびGBM Publicの両部門は、ペルー政府による債券発行に従事しています。この債券の収益は、ペルー政府によって審査・承認される特定の再生可能エネルギープロジェクトの資金に充てられます。
取引の過程で、両チームはペルー政府が現地のコンサルタントを採用していることを知りました。このコンサルタントは十分な経歴や実績を持っていないにもかかわらず、債券発行に関わる銀行の選定、債券発行によって資金提供されるプロジェクトの選定について、ペルー政府に助言する立場にあります。
コンプライアンスへ、このことを報告すべきでしょうか？
正しいと思う選択肢を選択し、送信を押してください。
各オプションや送信ボタンへ移動するには、キーボードのTabキーとShift+Tabキーのみを使用してください。オプションの決定や送信ボタンの実行にはキーボードの Enter または Space キーのみを使用してください。上下矢印キーでの選択はできません。スクリーンリーダーがオプションを変更するために矢印キーでの操作を促すことがありますが、本機能では適用されないため無視してください。引き続きTabキーとShift+Tabキーを使用し、Enterキーまたはスペースキーでオプションを変更してください。スクリーンリーダーの音声が途切れた場合は、Tabキーを使用してフォーカスを再設定してください。
アテステーション
スクロールダウンして続けてください。
